c证券公司融资融券业务风险控制研究

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1、ZSTUZhejiangSci-TechUniversity硕士专业学位论文ProfessionalMaster’sThesis中文论文题目：C证券公司融资融券业务风险控制研究英文论文题目：ResearchofriskonthesecuritiesmargintradingofCSecuritiesCompany.专业学位类别：工商管理硕士专业学位领域：工商管理作者姓名：胡希敏指导教师：杨隽萍教授所在学院：经济管理学院递交日期：2016年4月浙江理工大学硕士专业学位论文浙江理工大学硕士专业学位论文浙江理工大学硕士专业学位论文摘要融资融券业务的出现，使得原有的证券市

2、场注入一丝活力，根据它的特征，增加了股市参与资金，投资者也获得了更便利的借贷渠道，对于证券公司而言，融资融券业务更是一项创收的业务。诚然，事物皆有两面性，融资融券业务的风险也相当大。随着该业务的进一步发展，风险控制将显得越发重要。证券公司作为业务的参与主体之一，如何从自身角度出发，对融资融券业务的风险进行识别，构建风控体系迫在眉睫。本文开篇对融资融券业务的概念、融资融券业务的开展对证券公司带来的影响进行阐述，包括了融资融券业务的正面影响和负面影响，逐步过渡到融资融券业务的风险控制的研究；其次，基于理论的分析，结合C证券公司实际经营情况，本研究设计并发放了180份问

3、卷给公司员工，在证券公司可能面对的众多融资融券业务的风险中调查识别出C证券公司开展两融业务主要几项风险；再次，通过专家评分得出的结果，在风险矩阵图法中找到相应位置，识别出风险的可承受次序，本文按照评定出的主要风险顺序，依次为信用风险、市场风险、业务规模风险、操作风险，为公司风险控制的具体内容提供依据；最后，在后续的风险控制研究中，本人针对涉及其中的各业务部门，从其业务环节着手，制定风险控制措施。当然，随着证券公司融资融券业务的不断发展，会产生新的风险，在本文的基础上，依旧需要不断地识别以及加以控制。关键词：融资融券；风险识别；风险控制；风险矩阵图I浙江理工大学硕士

4、专业学位论文AbstractTheemergenceofmargintradingbusiness,theoriginalsecuritiesmarketinjectabitofvitality,accordingtoitscharacteristics，increaseparticipatefundstothestockmarket,investorshavealsobeenmoreconvenientlendingchannels，Forsecuritiescompanies,margintradingbusinessisarevenuegeneratingb

5、usiness.Itistruethattherearetwosidesofeverything.Theriskofmargintradingisalsoquiteobvious.Withthefurtherdevelopmentofthebusiness,riskcontrolwillbecomemoreandmoreimportant.Securitiescompanyasoneofthemainbusiness,howtostartfromtheirownpointofview,toidentifytheriskofmargintradingbusiness

6、,tobuildtheriskcontrolsystemisimminent.Atthebeginningofthisthesis,wedescribetheconceptofthemargintradingbusiness,margintradingandsecuritieslendingbusinessdevelopmentofsecuritiescompaniestobringtheeffects,includingthepositiveinfluenceandnegativeinfluenceofthemargintradingandsecuritiesl

7、endingbusiness,graduallytransitiontotheresearchonriskcontrolofmargintradingandsecuritieslendingbusiness；then，onthebasicoftheory,combinewithCsecuritiescompany'sactualsituation,throughtheissuanceof180questionnairestoemployees,inthesecuritiesofthecompanymayfacetheriskofnumerousfinancings

8、ecuri