yh证券公司融资融券业务风险管理研究

《yh证券公司融资融券业务风险管理研究》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、ｔ．－＇一．＇－Ｊ＇－三＇Ｖ？’＇＇．巧＂密级：．保密期限：Ｖ．硕±学位论文ＹＨ证券公司融资融券业务风险管理研究ＹＨＳｅｃｕｒｉｔｉｅｓＭａｒｇｉｎＴｒａｄｉｎｇＲｉｓｋＭａｎａｅｍｅｎｔＲｅｓｅａｒｃｈｇ哨学号Ｍ１３３０１１５６１＾姓名苗軍＾Ｉ学位类别工商管理硕±学科专业＇丄胃同胃巨巧４（工程领域）．：指导教师杨棉之Ｉ完成时间２０１６年５月答辩委员会－．：Ｍ：主席签名

2、．．詞．Ｉ．－？＇．：＇；．＇。如＇．：：＇＇．Ｖ：；．、，．．．，耗轻甫譯辭巧，请詞！■，独创性声明本人京明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究王作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加Ｗ标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表戎撰写过的研究成果，也不包含为获得安徽大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料一。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：￡签字日期年支月立）日

3、＾学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解安徽大学有关保留，有权、使用学位论文的规定化留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阀和借阅。本人授权安徽大学可将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索Ｌ汇编学位论文。，可乂采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、（保密的学位论文在解密后适用本授权书）学位论文作者签名：玉主削币签名；弓＂：签字日期；年Ｓ月日签字日期ＪＴ月方日：又，庐摘要自２０１０年正式登陆中国资本市场Ｗ来，中国的融资融券业

4、务也获得了突飞猛进的增长。誕资融券业务在完善市场机制、增加对投资者的投资渠道Ｗ及増。加证券公司收入上起到了积极作用，但同时也带来了非常大的风险酷资賴券的两面性在给我国资本市场带来诸多有利因素的同时，由于该业务的杠杆特性，。在证券市场的各种角色中风险也会随着盈利的增加而不断放大，证券公司是业务过程的重要角色，也是融资顧券业务的主要操作者，因此，证券公司将会面临各种难Ｗ预见的风险，而做好应对这些风险的手段和措施，无论是对证券公司自己本身还是对我国目前还尚不完善的证券市场，都具有举足

5、轻重的意义。一步发展的情况下在融资融券业务在未来势必进，在融资融券业务的主要参与者发展即证券公司的融资酷券的主要发展，其未来发展的如何完全由其风险控。制的程度来决定然而，通过现有的文献研究中，我们并没有发现从勘探研究的角度来看一个具体的证券公司考察其融资融券业务的风险ＹＨ，因此，本文敲资敲券实践操作的研究在这个问题上有理论和实践的双重价值。一一目前，国家的改革在有序地进行，十Ｈ五规划、带路等正在有条不奈地向前推进。在２１世纪国际金融新秩序中，中国作为第二大综济体所做出的贡献

6、会日益显现一，中国资本市场未来发展大有可为。这些将进步增强资本市场国家队金醜机构的实为，将有利于形成中国资本市场健康发展的重要支撑力量，有利于国家的金融安全，符合国家利益。这为证券公司提供了难得的发展一。证券公司将着力打造综合机遇金融机构管理水平和服务质量将进步提离，金酷服务平台一，为投资者提供站式金蘭解决方案。ＹＨ证本文通过介绍券公司基本情况及其融资融券业务发展现状，说明它的推出对证券公司所带来的影响，Ｗ该公司的业务流程实践操作为基础，梳理了其开展此项业务的存在的主要风险，并

7、对业务中的各个流程环节进行梳理，运用风险管理理论，详细地探讨了应该如何最优地对存在的风险进行控制，并提出对该企业两酷业务的风险管理的措施和建议，最后阐述本文的研究结论及研究展望。关键词：证券公司融资融券风险管理ＩＡｂｓｆｒａｄ；，Ｓｉｎｃｅ化ｌａｎｄｅｄｏ打Ｃｈｉｎａｓｃａｉｔａｌｍａｒｋｅｔａｔ２０１０ｍａｒｉｎｔｒａｄｉｎａｎｄｓｈｏｒｔｐ，ｇｇｓｅｌｌｉｎｇｂｕｓｉｎｅｓｓｈａｓｇｒｏｗｎｈｕｇｅｌｙ．Ｍａｒｇｉｎｔｒａｄｉｎｇａ

8、ｎｄｓｈｏｒｔｓｅｌｌｉｎｇｈａｓｐｏｓｉｔｉｖｅｅｆｅｃｔｏｎｃｏｍｌｅｔｉｎｇｍａｒｋｅｔｍｅｃｈａｎｉｓｍｉｎｃｒｅａｓｉｎｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｃｈａｎｎｅｌｓａｎｄｒａｉｓｉｎｐ，ｇｇｔｈｅｒｅｖｅｎｕｕｒｉｔｃｏｍａｎｉｅｓｂｕｔｃａｕｓｅｓ过ｌｏｔｏｆｒｉｓｋａｓｗｅｌｌｈｉｌｅｍａｉｉｅｏｆｓｅｃｙｐ．Ｗｎ，ｇｔｒａｄｉｎｇａｎｄｓｈｏｒｔｓｅ