基于讨价还价博弈的中国改革逻辑

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1、浙江大学博士学位论文基于讨价还价博弈的中国改革逻辑姓名：童乙伦申请学位级别：博士专业：西方经济学指导教师：汪丁丁；叶航20110528摘要秉持A．斯密以来的古典政治经济学思想的学术传统，本文将制度变迁看作相关参与人对社会契约不断调整、协议的非暴力讨价还价的博弈过程，从而，试图围绕中国改革开放以来渐进改革的制度现象，给出一种基于讨价还价理论的统一逻辑．如果把类似于“小岗村”土地承包责任制、“温州"乡镇企业发展等自发的民间行为，看成一种客观、广义的讨价还价策略性行为，同时，把由此引起的国家政策变化，看成是某种市场与计划力量之间讨价还价博弈的均衡．本文将论证：由于讨价还价博弈的

2、内在逻辑要求矛盾各方，既能就改革方案达成妥协的交易合作、又能就改革的预期收益进行讨价还价的博弈对抗；使得讨价还价博弈的制度改革均衡，不仅具有合作的效率、也同时包含对抗的公平价值观。这种“效率优先、兼顾公平”的中国特色改革，赋予中国改革以两个关键性实践内涵：一是通过非暴力讨价还价的制度调整，解放了与发展经济和提高生产力水平的制度约束；二是通过以市场为导向的经济运行体制改革，初步实现了“华盛顿共识”的改革目标——竞争、市场和产权配置资源的经济模式．由此可见，本文主题是纯粹的制度改革理论研究，方法是通过将K．Binmore意义的讨价还价理论与J．Bucanann意义的功利主义思

3、想相结合，致力于一种既涉及经济又关联政治的“科学理性”分析；考察社会制度是如何在人们社会行为的广义交易——讨价还价博弈——过程中发生、形成的．当然，讨价还价制度改革也并非中国当代社会变迁的全部故事，在现实情形下，后者，更像是一种混合的——上下互动、左右联动甚至内在反复——制度变迁过程．然而，本文的研究视角拟表明，中国社会经济发展的核心原因，恰恰是本文所讨论的讨价还价制度机制；这种广义讨价还价的社会改革程序，是中国制度改革取得相对成功的主要原因，也是东方情境下一种内生意义上政治民主的社会过程．换句话说，如果本文的努力恰当的话，我们将证明如下主要逻辑结论。第一，讨价还价制度改

4、革具有效率性质．其经济原理在于，讨价还价的“交易”均衡具有帕累托改进的效率机制一‘‘能够在不减少其他成员社会福利的同时，提高至少一人的效用水平”：而中国30多年经济发展的实践正由此印证．第二，讨价还价制度改革具有公平性质。这是讨价还价博弈内在“既对抗、又合作”均衡的妥协逻辑决定的；为此，本文将围绕Binmore意义的讨价还价理论(包含广义交易政治理论)，进行(国内第一次)系统、准确地陈述和深入分析。第三，讨价还价制度改革包含了民主政治的本质逻辑、是现实民主政治的重要途径。由于讨价还价博弈本身内涵着“对抗不可避免、妥协是有价值的”的基本原理，这不同于传统博弈论关于对抗和合作

5、行为的绝对划分，也不同于政治哲学关于民主投票的简化逻辑；充分体现了人类社会“理性对话”和“政治文明”的行为本质。这意味着中国当代的改革实践，本质上具有创新传统民主政治概念的理论内涵；这是本文结合中国实践致力于深化Binmore意义上讨价还价理论的核心所在。更通俗地说，对于当代中国这种广义、具有民主性质的“讨价还价”制度改革逻辑，一种核心脚注，就是中国共产党一贯主张、并力图坚持的“实事求是”思想路线和原则。即本文的逻辑意味着：中国社会、政治、经济体制改革能否成功，关键在于改革过程是否坚持了“实事求是”的基本原则；而争取、或可能做到“实事求是”的唯一有效的途径，就是涉及改革的

6、利益各方是否能达成非暴力讨价还价的博弈均衡．由此可见，与发展战略理论(林毅夫等)、社会选择理论(樊纲)、二元结构增长理论(Sachs和Woo等)、国家集权最优宏观调控理论(斯蒂格利茨)、国家资本主义赶超模式(科兰兹克等)和新制度经济学理论(周其仁等)比较而言，本文关于中国经济现象及其制度改革机制的解释，在力图符合30年中国改革的现实的同时，也具有恰当的思想继承性和学术合法性。而传统理论关于制度改革进度、内容不同的争议，并非“激进”和“渐进”改革的本质差异；其实，渐进改革只是讨价还价博弈均衡的一种外在特征，核心在于讨价还价机制包容了不同利益主体的客观诉求．如此，既不同于传统

7、理论关于中国改革的理论，同时又包含了其合理逻辑的成分，本文或可能为澄清国际学术界关于中国社会转型的偏见，乃至厘清关于中国改革理论的种种误解，提供一个统一、合法的理论基础．具体地，本文第一章将围绕制度改革的交易性质和均衡分类等前置性问题，¨给出一个整体安排和逻辑结构的简介；第二章将从关于中国制度改革的理论综述出发，试图回答：为什么中国制度改革的核心是一个讨价还价的社会过程；第三章将通过对政治哲学的理论追溯，试图全面阐述讨价还价理论的社会科学价值、及其应用于制度改革的逻辑合法性；第四章，我们将围绕交易的核、竞争性均衡和讨价还价博弈