西南证券股份有限公司关于推荐安徽伏斯特智能科技股份有限

《西南证券股份有限公司关于推荐安徽伏斯特智能科技股份有限》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、西南证券股份有限公司关于推荐安徽伏斯特智能科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”），安徽伏斯特智能科技股份有限公司（以下简称“伏斯特”或“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌事宜经过董事会决议、股东大会批准，并向西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）提交了挂牌申请。根据全国股份转让系统公司发布的《

2、全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》（以下简称“业务规定”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“工作指引”），西南证券对伏斯特公司业务、公司治理、公司财务、合法合规等进行了尽职调查，对伏斯特股票进入全国股份转让系统挂牌出具本报告。一、尽职调查情况西南证券推荐伏斯特挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《工作指引》的要求，对伏斯特进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景和重

3、大事项等。项目小组与公司董事长、总经理、副总经理及部分董事、监事、员工进行了交谈，并与公司聘请的天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）、北京大成（上海）律师事务所进行了交流；查阅了公司章程、三会（股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商管理部门年度检验文件、纳税凭证等，了解公司的经营状况、内部控制、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《西南证券股份有限公司关于推荐安徽伏斯特智能科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调查报告》（以下

4、简称“尽职调查报告”）。二、关于伏斯特符合《业务规则》规定挂牌条件的说明（一）公司依法设立且存续满两年公司前身为马鞍山伏斯特自控技术有限公司（以下简称“伏斯特有限”）成立于2006年1月23日，于2015年9月16日整体变更设立为股份公司，同时公司名称变更为“安徽伏斯特智能科技股份有限公司”。有限公司变更为股份公司的方式系以不高于经审计的净资产值折股，截至本推荐报告出具日，公司股份总数为1,600万股。公司自设立以来历次增资均履行了股东（大）会决议程序，并办理了工商变更登记手续，合法有效，2006年3月，股东伏斯

5、特科技以土地使用权及房产出资存在程序瑕疵，但本次出资真实、到位，除此之外，公司股东的历次出资合法、合规，出资方式及比例符合《公司法》相关规定，不存在出资瑕疵。公司自设立以来，均完成了历年必要的工商年检。报告期内，公司主营业务没有发生重大变化，公司主要股东及管理层没有发生变更。为适应公司快速发展、强化公司内部管理，自设立之日起设立执行董事，选举吴宗霞为执行董事；选举樊冰茹为监事；聘任吴宗霞为公司总经理。为进一步加强公司管理及规范化经营，公司于2015年9月16日，公司整体变更为股份公司，重新选举了董事会，监事会，聘

6、任高级管理人员。目前公司董事会、监事会以及高级管理人员如下：董事会：吴宗霞（董事长）、王文生(董事)、胡赟(董事)、孙章连(董事)、夏崇贵(董事)；监事会：樊冰茹（监事会主席）、吴德斌（监事）、尹娜（职工代表监事）；高级管理人员：吴宗霞（总经理）、姜昌奇（副总经理）、夏崇贵（副总经理）、孙岿然（财务负责人）。上述人员变化符合有关法律、行政法规的规定并履行了相关法律程序，符合公司目前发展及规范化经营的需要，未对公司正常经营产生重大影响。在公司股份制变更过程中，公司未改变历史成本计价原则。按照《业务规则》的规定，公司

7、成立时间可自有限公司成立之日起连续计算，公司存续已满二年。因此，项目小组认为公司满足“依法设立且存续满两年”的要求。（二）公司业务明确，具备持续经营能力公司的经营范围是：计算机软、硬件开发；计算机信息系统集成；信息科技领域的技术开发、技术服务；通信系统软、硬件开发；通信网络工程及设备的销售、安装、调试、维护；计量器具的研发、生产和销售（详见制造计量器具许可证）；智能仪器仪表、自动化设备、阀门制造及维修（除特种设备）；电子科技产品技术开发、技术服务、技术咨询；自动化系统集成安装调试；机电一体化产品、化工产品（不含危

8、险化学品及易制毒品）销售。（依法需经批准的项目经相关部门批准后方可经营）。根据项目小组对公司所属行业、经营模式等方面的调查，公司业务明确。公司具备开展相应业务所需要的全部资质、许可、认证、特许经营权等关键资源要素，主要资产权属清晰，不存在权属纠纷。公司的关键资源要素组成具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同、收入或成本费用等相匹配，公司不存在超越资质、经营范围、使用过期