恒泰证券股份有限公司关于推荐北京金源智控科技股份有限公

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1、恒泰证券股份有限公司关于推荐北京金源智控科技股份有限公司股票进入全国中小公司股份转让系统挂牌的推荐报告全国中小公司股份转让系统有限责任公司：根据全国中小公司股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）下发的《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第1、2、3号》、《全国中小公司股份转让系统业务规则（试行)》(以下简称“《业务规则》”），北京金源智控科技股份有限公司（以下简称“金源智控”、“公司”）就其股票进入全国中小公司股份转让系统(以下简称“全国股份转让系统”）挂牌事宜已经公司于2016年11月12日召开的创立大会暨

2、第一次股东大会审议通过。恒泰证券股份有限公司（以下简称“恒泰证券”）作为推荐金源智控股票进入全国中小公司股份转让系统挂牌的主办券商，依据全国股份转让系统公司发布的《全国中小公司股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》（以下简称“《主办券商推荐业务规定》”）、《全国中小公司股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行)》（以下简称“《尽职调查工作指引》”）等相关法律、法规和规范性文件，以及行业公认的业务标准、道德规范的要求，遵循诚实守信、勤勉尽职的原则，对金源智控基本情况、业务情况、公司治理情况、财务状况、持续经营能力、合法合规事项等方面进行了审慎调查

3、，对金源智控申请进入全国中小公司股份转让系统挂牌相关的申请材料进行了审慎核查，并在此基础上出具本推荐报告。一、尽职调查情况恒泰证券推荐金源智控挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）由项目负责人姬志杰，以及李永宝、曾倩倩共三名成员组成。根据《尽职调查工作指引》的要求，项目小组对金源智控进行了尽职调查，调查项主要包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。1项目小组与公司管理层相关成员、相关当事人以及其他部分员工等进行了访谈，并同公司聘请的北京市新达律师事务所律师和中兴财光华会计师事务所（特

4、殊普通合伙）注册会计师进行了交流；查阅了公司章程、公司“三会”（股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计账薄和重要会计凭证、审计报告、工商行政管理部门登记备案资料、税收申报表和纳税凭证等；了解了公司的经营状况、内部控制制度、规范运作情况和未来发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《北京金源智控科技股份有限公司尽职调查报告》（以下简称“尽职调查报告”)。二、内核意见我公司推荐挂牌项目内核小组成员按照《主办券商尽职调查工作指引》和《恒泰证券股份有限公司全国中小公司股份转让系统推荐业务内核工作制度》的要求对金源智控拟申请股票在全国中小

5、公司股份转让系统挂牌的备案文件进行了认真审阅，于2017年4月10日召开内核会议。参加此次内核会议的7名内核成员为：张伟、杨耘、谢远东、崔松鹤、辛本华、陈杰、李羚，其中：行业内核委员辛本华、财务内核委员崔松鹤、法律内核委员陈杰、李羚；同时，内核小组指派夏珊珊为金源智控挂牌项目的内核专员，负责督促项目小组按照内核会议的要求进行相应的补充或修改，并对项目小组补充或修改的内容予以审核。上述内核成员不存在近三年内有违法、违规记录的情形；不存在担任项目小组成员的情形；不存在持有拟推荐公司股份，或在该公司中担任以及存在其他可能影响其公正履行职责的情形。据《业务规

6、则》对内核机构审核的要求，内核成员经审核讨论，对金源智控本次股票挂牌出具如下的审核意见：（一）内核小组按照《尽职调查工作指引》的要求对项目小组制作的《尽职调查报告》进行了审阅，并对尽职调查工作底稿进行了抽查核实。内核小组认为：项目小组已按照《尽调工作指引》的要求对公司进行了实地考察、资料核查等工作；项目小组中的注册会计师、律师、行业分析师已就尽职调查中涉及的财务会计事项、法律事项、业务技术事项出具了调查意见和结论；项目小组已按照《尽职调查工作指引》的要求对金源智控进行了尽职调查。2（二）根据《业务规则》、《全国中小公司股份转让系统挂牌申请文件内容与格

7、式指引（试行)》和《全国中小公司股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行)》等文件的要求，公司已按规定制作了《公开转让说明书》等信息披露文件，公司挂牌前拟披露的信息符合全国中小企股份转让系统有限责任公司有关信息被露的规定。（三）金源智控依法设立且存续时间已满两年（含有限责任公司阶段），公司业务明确、具有持续经营能力，公司治理机制健全、合法规范经营，公司的股权清晰、股票发行和转让行为合法合规，公司已经聘请恒泰证券作为其申请挂牌及挂牌后持续督导的主办券商。因此，金源智控符合《业务规则》规定的全国中小公司股份转让系统挂牌条件。（四）同意推荐公司挂牌，

8、就本次内核会议要求项目小组完善信息披露事项，内核小组决定由内核专员审核通过后向全国中小公司股份转让系统公司报