深圳莱宝高科技股份有限公司重大信息内部报告制度.doc

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1、重大信息内部报告制度深圳莱宝高科技股份有限公司重大信息内部报告制度（经2007年5月30日公司第三届董事会第四次会议审议通过）第一章总则第一条为规范深圳莱宝高科技股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息管理工作，及时、准确、全面、完整、公平披露信息，根据《中华人民共和国公司法》（“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（“证券法”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板投资者权益保护指引》及《公司章程》等有关规定，制定本制度。第二条本制度所称重大信息指所有对公司股

2、票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人员及公司，应及时将知悉的重大信息向公司董事长和董事会秘书报告的制度。第三条本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、公司下属企业（指公司直接或间接控股比例超过50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司）。第四条公司各部门负责人、下属分支机构或全资（或控股）子公司的负责人、公司委派（或推荐）的参股公司

3、董事、监事及高级管理人员均为重大信息报告的义务人（以下简称“报告义务人），对其职权范围内知悉的重大信息负有报告义务。公司控股股东和持有公司5%以上股份的股东，在获悉重大信息时，负有及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告的义务。公司董事会秘书及证券事务代表具体承办重大信息报告的具体工作。第五条8重大信息内部报告制度公司董事、监事、总经理、董事会秘书及其他高级管理人员及因工作关系了解公司未公开披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。第六条公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对报告义

4、务人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。第二章重大信息涵盖范围第七条公司重大事项信息是指下列事项的信息：（一）经营方针和经营范围的重大变化；（二）重大投资行为和重大购置财产的决定；（三）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；（五）发生重大亏损或者重大损失；（六）生产经营外部条件发生重大变化；（七）董事、1/3以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总经

5、理无法履行职责；（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；8重大信息内部报告制度（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；（十三）

6、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（十六）主要或者全部业务陷入停顿；（十七）对外提供重大担保；（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；（十九）变更会计政策、会计估计；（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正

7、或者经董事会决定进行更正；（二十一）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。第八条交易信息的“交易”主要包括下列事项：（一）购买或出售资产；（二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；（三）提供财务资助；（四）提供担保；（五）租入或租出资产；（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；（七）赠与或受赠资产；（八）债权或债务重组；（九）研究与开发项目的转移；（十）签订许可协议；8重大信息内部报告制度（十一）深圳证券交易所认定的其他交易。上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品

8、、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。第九条前款所称交易事项达到下列标准之一的，即为应披露的交易：（一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据）占公司最近一期经审计总资产的10%以上；（二）交易标的在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；（三）交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计