2015年证券从业资格选择题及答案考试试题库

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1、1、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚扭施不包括（）oA.责令停止发行B.退还所募资金并加算银行同期存款利息C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款2、下列不属于证券H营业务禁止行为小的其他禁止行为的是（）。A.假借他人名义或者以个人名义进行口营业务B.委托他人代为买卖证券C.将自营业务与代理业务混合操作D.将自营账户借给他人使用3、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）oA.《证券基金投资法》B.《证券

2、投资基金销售管理办法》C.《保险法》D.《证券法》4、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作IliZU起（）口内，请求人民法院撤销。A.15B.30C.60D.905、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A.1000万B.3000万C.5000万D.1亿6、下列选项中，说法正确的是（）。A.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B.有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转讣的股东应当购买其股权；不购买的

3、，视为同意C.冇限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易7、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A.1000万B.3000万C.5000万D.1亿8、下列选项中，说法正确的是（）。A.擅自发行企业债券，数额巨人、后果严重的，应处以无期徒刑A.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年

4、有期徒刑B.前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券C.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以卜•的罚款9、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。A.营业执照B.公司章程C.税务登记证D.财务会计报告10、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）0A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户11、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。A.营业执照B.公司章程C.税务登记证D.财务

5、会计报告12、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户0.融资专用资金账户13、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。A.没收法人财产B.处以违法所得3倍的罚款C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D.对肓接负责的主管人员，处以6万元的罚款14、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）«A.《证券基金投资法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《保险法》D.《证券法》15、发行人公开发行证券上市当年即亏

6、损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人A.自确认之日起3-12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐B.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施C.自确认Z日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个刀，撤销相关人员的保荐代表人资格16、法定公积金转为资木时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资木的（）。A.10%B.20%C.25%D.30%17、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款

7、。A.公司注册资本10%以上15%以下B.公司注册资本5%以.上15%以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下18、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地屮国证监会派出机构。A.月B.年C.季D.周19、下列选项屮，说法正确的是（）□A.公开发行是指向特定对象发行证券B.采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C.监事可以担任公司的法定代表人D.公司是企业法人，有独立的法人财产，享

8、有法人财产权20、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。A.营业执照B.公司章程C.税务登记证D.财务会计报告21、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部22、法人利用他人账户买卖证券的，不应釆取的措施是（）0A.没收法人财产B.处以违法所得3倍的罚款C.违