2011年证券从业资格选择题及答案考试题库

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1、1、（）违反法律、行政法规或者中国证监会冇关规定，情节严重的，中国证临会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A.发行人B.上市公司的董事C.上市公司的监事D.上市公司的一般工作人员2、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。A.真实、合法的资金和账户B.明确授权C.业务隔离D.风险监控3、“荐股软件”可实现的功能包括（）oA.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.提供具体证券投资品种选择建议C.捉供具体证券投资站种的买卖吋机建议D.提供其他证券投资分析、预测或者建

2、议4、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A.证券账户B.证券交易账户C.资金账户D.资金交易账户5、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A.不符合一般证券业从业人员有关规定B.被监管机构采取重大行政监管措施耒满2年C.被屮国证券业协会采取纪律处分未满2年D.3年内没有管理客户委托资产6、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）0A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

3、D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议7、证券经纪业务的禁止行为包括（）0A.可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信川交易B.不得侵占、损害客户的合法权益0.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损火D.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物8、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、口律或者监测分析职责，可以耍求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A.证监会及其派出机构B.证券登记结算机构C.证券交易所D.屮国证券业协会9、申请设立股份

4、冇限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。A.依法设立的验资机构出具的验资证明B.发起人首次岀资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件C.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明D.公司法定代表人签署的设立登记申请书10、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不nJ以是（）oA.董事会秘书B.经理C.职工代表D.独立董事11、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销•保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行

5、使公司章程规定的职权。A.薪酬与提名委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.风险规避委员会12、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A.知情程度和态度B.职务、具体职责及履行职责情况C.专业背景D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用13、证券公司巾请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A.融资融券业务资格屮请书B.股东会关于经营融资融券业务的决议C.负责融资融券业务的高级管理人员为业务人员的名册及资

6、格证明文件D.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部悸理制度已通过专业评价的证明文件14、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B.基金C.债券D.央行票据15、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法屮，正确的有（）。A.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动A.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负玄接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、

7、留存B.证券营业部应当建立健全卬章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程C.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职16、町以对冇关责任人员采取终身的证券市场禁入扌音施的悄形包括（）oA.严重违反法律、行政法规或者屮国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B.违反法律、行政法规或者中国证临会冇关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会彩响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关

8、规定的活动的D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的17、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A.证券公司的从业人员B.保险公司的从业人员C.期货经纪公司的从业人员D.基金管理公司的从业人员18、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务冇关