2015年证券从业资格考试选择题及答案考试题库

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1、1、下列选项中，说法正确的是（）。A.当股价下跌时，股份有限公司可以回购木公司股票，以维持市价稳定B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C.有限责任公司可以不设置监事会D.修改的公司章程经股东人会批准后，即可成立2、发行人、上市公司擅H改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.3万元以上10万元以卜C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下3、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）oA.责令停止

2、发行B.退还所募资金并加算银行同期存款利息C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款4、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。A.信用证券账户B.信用资金台账C.信用交易担保资金账户D.实名信用资金账户5、下列选项中，说法正确的是（）。A.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B.有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C.

3、有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易6、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管屮，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。A.3B.5C.7D.107、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）口内，请求人民法院撤销。A.15B.30C.60D.908、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）

4、。A.不在规定吋间内向客户提供交易的书面确认文件B.假借客户的名义买卖证券A.接收客户委托，为其购买证券后发主巨额亏损B.挪用客户所委托买卖的证券9、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。A.证券交易所B.托管机构C.中国证监会D.中国证券业协会10、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之F1起（）H内，请求人民法院撤销。A.15B.30C.60D.9011、下列情形表明代销发行成功的是（）0A.代销期限届满.向投资者出售的股票数量达

5、到拟公开发行股票数量10%的B.代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C.代销期限届满，向投资者出伟的股票数量达到拟公开发行股票数最50%的D.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的12、证券公司融资融券业务的决策和主耍管理职责应集中于（）。A.屮国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部13、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。A.由董事会或者股东大

6、会进行决议B.必须经股东大会决议C.A股东自行办理担保事项D.由董事会作出决议14、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。A.处以违法所得10倍的罚款B.情节严重的，责令关闭C.没有违法所得的，处以3万元的罚款D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款15、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。A.责令停止发行B.退还所募资金并加算银行同期存款利息C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.处以非法所募资金金额1%以上5%

7、以下的罚款16、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。A.没收法人财产B.处以违法所得3倍的罚款C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款17、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A.5万元以上10万元以卜.B.3力元以上10万元以下C.5万元以上15万元以下D.5万元以上20万元以下18、有执行期间的处罚处分自（）起算。A.处罚处分决定生效之FI

8、B.处罚处分决定成效次日c.执行期间届满ZUD.执行期问届满次日19、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A.1B.2C.3D.420、下列关于进行內幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。A.责令依法处理非法持有的证券B.没收全部财产C.没有违