2012年证券从业资格考试选择题及答案考试试题库

《2012年证券从业资格考试选择题及答案考试试题库》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、1、发行人应当就（）聘请具冇保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市B.上市公司发行新股、可转换公司债券C.股票在二级市场上进行转让D.屮国证监会认定的其他情形2、证券公司从事白营业务，应当遵守的规定包括（）。A.真实、合法的资金和账户B.明确授权C.业务隔离D.风险监控3、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）oA.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的耍求规范运作B.禅促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D.督促并购重组当事人按照

2、相关程序规范实施并购重组方案，及吋办理产权过八手续，并依法履行报告和信息披露义务4、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）oA.从事内幕交易B・买卖法律明文禁止买卖的证券C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺5、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）0A.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价肓接定价C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购d.所有询价对彖均町n主选择是否参少初步

3、询价，主承销商不得扌门绝询价对彖参・初步询价6、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）0A.电话查询B.网上查询C.书面杳询D.在营业场所公示7、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A.《中华人民共和国公司法》B.《中户人民共和国证券法》A.《证券公司监督管理机构》B.《中华人民共和国刑法》8、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券口营、投资银行等业务在（）等方血•相互分

4、离、独立运行。A.机构B.人员C.信息D.账户9、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。A.通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D.中国证券业协会认定的其他形式10、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构中请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）0A.申请报告B.营业执照复卬件和公司章程C.营业执照原件D.经具有从事证券业务资

5、格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告11、一般來说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）oA.发起人B.投资者C.投资银行D.资信评级机构12、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）0A.证券账户B.证券交易账户C.资金账户D.资金交易账户13、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）oA.不符合中请投资主办人注册规定的条件B.被监管机构采取重人行政监管措施未满两年C.未通过证券从业人员年检D.尚处丁•法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内14、股东权利滥用的内容包括（）oA.滥用的方式B.滥用的损

6、害对象C.滥用的后果D.滥用的责任15、信息公开的内容包括（）oA.上市公告书B.中期报告C.年度报告D.临时报告16、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A.口评B.他评C.白评与他评相结合D.以上均正确17、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）oA.挪用公司资金B.将公司资金以其他个人名义开立账户存储C.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D.与本公司订立合同或者进行交易18、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，.正确的是（）。A.私募基金是通过非公开方式募集基金B.公募基金面向不确定的广大的公众C.

7、私募基金募集的对象是少数特定的投资者D.私募基金对信息披露有非常严格的要求19、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）oA.当事人的名称、住所及法定代表人姓名B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C.代销、包销的期限及起止日期D.违约责任20、股份有限公司发起设立的程序通常'包括（）oA.订立公司章程B.发起人认购股份和缴纳股款C.选任董事和监事D.申请背记注册21、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A・证券经纪商的屮介性A.业务对象的针对性A.客户指令的权威性B.客户资料的保密性22、证券、期货投资咨询业务的界定

8、包括（）0A.通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C.