年证券从业资格选择题及答案考试题库

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1、1、金融期货的主要品种可以分为（　　）。A．股指期货B．金属期货C．利率期货D．外汇期货2、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（　　）。A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理3、证券监管

2、机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（　　）。A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料4、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证

3、券的，应给予的处罚是（　　）。A．责令依法处理非法持有的证券B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚5、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（　　）。A．年检申请报告B．年度业务报C．利润表D．财务会计报表6、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（　　）。A．不符合申请投资主办人注册规定的条件B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两

4、年C．未通过证券从业人员年检D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内7、财务顾问主办人应具备的条件包括（　　）。A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务D．具有证券从业资格8、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（　　）。A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．为证券公司融资融资融券业务提

5、供证券的转融通服务9、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（　　）。A．准确B．真实C．公正D．规范10、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（　　）。A．未直接参与信息披露违法行为B．配合证券监管机构调查且有立功表现C．受他人胁迫参与信息披露违法行为D．主动上交个人财产11、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（　　）。A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易资金交收账户12、根据《证券公司监督管理

6、条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（　　）进行审查。A．收入状况B．职业状况C．申报的姓名或者名称D．身份的真实性13、证券投资者保护基金的资金可以运用于（　　）。A．银行存款B．购买国债C．购买中央银行债券D．购买中央级金融机构发行的金融债券14、期货交易的基本特征包括（　　）。A．合约标准化B．场所固定化C．结算统一化D．商品特殊化15、上市公司董事会秘书的职责包括（　　）。A．负责公司股东大会的筹备和文件保管B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管C．负责

7、公司股权管理D．办理信息披露事务等事宜16、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（　　）。A．保证金制度B．每日结算制度C．涨跌停板制度D．风险准备金制度17、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（　　）。A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组18、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（　　）。A．发起人B．投资者C．投资银行D．资信评级机构19、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（　　）。A．从

8、事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理2