宏观研究专题报告：全面客观评估美国对华《301报告》

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1、目录1美国301报告简介61.1301调查的主要内容与发展历史61.1.1301条款的主要内容61.1.2USTR的主要职责71.1.3历史上美国发动的301调查71.2301报告的主要内容92301报告存在的四大问题112.1数据误导性、选择性引用112.2事实的片面性、选择性陈述162.2.1“市场换技术”政策本身并非强制技术转让162.3对本国和他国的类似做法采用双重标准202.3.1公然违反国际组织原则202.3.2片面评价外资企业的在华待遇202.3.3片面评价我国产业政策212.4混淆概念232.4.1混淆“国民待遇”与“正常技

2、术安全审查”概念233正视指责与不足：在降低关税、保护知识产权、放宽服务业限制、完善法律法规和产业政策方面继续改进，扩大对外开放243.1降低贸易壁垒，扩大对外开放253.1.1降低部分商品的关税壁垒253.1.2放宽制造业和部分服务业投资限制253.1.3简化行政审批手续273.2完善法律法规，稳定企业预期283.2.1保证部分行业准入政策的稳定性283.2.2提高不同法律文本的一致性283.2.3提高行政审批透明度，稳定企业预期293.3完善产业政策，从生产者补贴转为消费者补贴，从选择行业改为支持基础研发、鼓励教育等，打破行业垄断313

3、.3.1加入WTO之前，产业政策在调节经济结构，夯实工业基础等方面发挥了重要作用313.3.2加入WTO之后，产业政策的限制性措施增多，负面效果逐步显现323.3.3产业政策应当由歧视性向功能性政策转变34图表目录图表1：特别301报告“优先观察名单”和“观察名单”（2016）7图表2：WTO成立前后美国发动301报告情况8图表3：美国历次对华发起301调查情况9图表4：301报告主要内容11图表5：美国声称基于1000家公司的调查问卷事实上仅有25家企业作答12图表6：中国并未要求强制技术转让13图表7：中国知识产权执法的进展有目共睹13

4、图表8：大多数企业并不认为在中国需要分享更多的技术和专利14图表9：近年来中国对外支付知识产权费用高速增长14图表10：中国企业赴美投资主要投资娱乐和金融地产15图表11：中国企业对外投资分布15图表12：中国企业在亚非拉地区投资行业分布15图表13：金融危机后中国企业赴美并购投资占比增长16图表14：自主品牌汽车在市场中处于弱势18图表15：各国对外直接投资逐渐上涨22图表16：德日对美投资均在产业政策推出后增加22图表17：部分国家高新技术产业政策23图表18：部分行业限制进口目录24图表19：部分行业进口关税税率较高25图表20：外商

5、投资限制逐步减少26图表21：我国的OECD外商投资限制指数仍较高26图表22：外资企业在中国设立流程27图表23：外资企业对中国投资环境影响因素的评价28图表24：中国隐性贸易壁垒较国际水平较高30图表25：90年代主要工业品产量增长32图表26：90年代耐用家电产量增长32图表27：光伏行业自2012年来进入漫长的出清过程341美国301报告简介1.1301调查的主要内容与发展历史1.1.1301条款的主要内容广义的“301”条款主要分为一般301条款、特别301条款和超级301条款。一般301条款是对美国贸易制裁措施的概括性表述，是指

6、美国《1974年贸易法》第301-310条内容。该条款授权美国政府在与其他国家存在贸易争端时做出单边裁决，而由301条款延伸而来的“301调查”，在经历多次修改后，已成为美国单边主义和发动对外贸易制裁的主要工具。在一般301条款的规定下，如果USTR认定存在违反国际贸易协定行为或有任何不合理、歧视性的政策使得美国企业承受额外负担时，USTR必须采取包括与外国会谈协商在内的行动消除上述的立法、政策和做法对美国的消极影响。若外国对美国的“不公平”做法仍未改善，除非确定对外制裁将对美国造成重大经济损失或损害国家安全，美国总统须采取包括提高关税、限

7、制进口、停止执行有关协定等手段对外国进行报复，以维护美国国家、企业及个人的利益。特朗普政府本次发动的301调查便是基于一般301条款。特别301条款主要针对知识产权保护以及知识产权市场准入进行调查与约束。每年4月，美国贸易代表办公室（USTR）必须出具一份特别301报告以确定那些不提供“充分有效”的知识产权保护或对知识产权“公平公正的市场准入”的国家，并可对这些国家进行制裁。此外，特别301报告同时列出“优先观察名单”和“观察名单”，并在必要情况下对特定国家进行进一步调查与实施包括对提高关税或实行非关税壁垒的报复性措施。超级301条款是由U

8、STR一揽子调查及解决外国对美出口产品方面的全方位贸易壁垒问题，其在一般性301条款基础上进一步扩大调查内容及范围，并将贸易报复权由总统转移至USTR，从而使USTR成为贸易调查