宏观研究：美国贸易保护的核威慑301条款

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1、2017年8月3日宏观研究美国贸易保护的“核威慑”：“301条款”鲁政委李苗献蒋冬英兴业银行首席经济学家兴业研究兴业研究华福证券首席经济学家分析师助理分析师摘要：近日美国媒体报道，特朗普政府正在考虑采取相关贸易举措对中国政府施压。其中，Fortune称特朗普鼓励贸易代表罗伯特·莱特希泽依据1974年贸易法的第301条款展开调查。在此，我们重发2016年6月发布的相关报告，探析美国贸易保护的“核威慑”：“301条款”。关键字：“301条款”，贸易摩擦1特别提示：本报告内容仅对宏观经济进行分析，不包含对证券及证券相关产品

2、的投资评级或估值分析，不属于证券报告，也不构成对投资人的建议。○C兴业研究版权所有“兴业研究”为兴业银行成员机构使用前请参阅最后一页重要声明宏观研究在6月份刚刚闭幕的第八次中美战略与经济对话中，一个格外的扎眼的词语“超级301报告”及其“负面观察名单”（theSpecial301ReportandNotoriousMarketsList）进入了美国财政部方面公布的会后的正式声明中。在今年稍早的4月27日,美国贸易代表①办公室发布了2016年《特别301报告》，其优先观察名单中中国赫然在列，这已是中国自1989年美国首

3、次发布《特别301报告》以来第27次纳入“黑名单”。而与我国在国际上频繁遭遇的“双反”（反补贴、反倾销）不同，“301调查”使用范围广、启动门槛低、受调查发起者的主观影响更强并可单边采取行动、处罚力度更大，且直接面向政府，是美国进行贸易保护威慑的“核武器”。为此，本报告系统追溯“301条款”的历史沿革，并梳理“301条款（”Section301）、“特别301条款（”Special301）、“超级301条款（”Super301）等相关概念，分析其对华使用的情况。1、“301条款”历史沿革“301条款”最早可以追溯到美

4、国第一部对贸易伙伴的报复法：《1962年贸易扩展法》，其第252节规定：“如某一外国实施不合理或不公正的进口限制时，给美国的贸易造成负担或歧视的，总统有权撤回对该国的减让，或对该国的产品增加关税或实施其他进口限制”。20世纪60年代，美国在GATT法律体制内解决争议的领导地位受①值得特别关注的是，在今年4月29日美国财政部发布的半年一度的汇率报告中明确指出：如果一个经济体被认定为达到了汇率操纵的标准，总统可以要求美国贸易代表办公室在贸易磋商中采取适当措施。2○C兴业研究版权所有“兴业研究”为兴业银行成员机构使用前请参

5、阅最后一页重要声明宏观研究到其他国家的挑战，以美国和欧共体爆发的“鸡肉贸易大战”为代表，美国因GATT调查时间过长而对GATT争端解决机制失去信任。同时1971年美国货物贸易由顺差转为逆差，国内受进口冲击的产业向国会和政府施加压力以采取贸易保护措施保护国内市场，参见图表1。在这一背景下，《1974年贸易改革法》应运而生，即所谓的“301条款”。1974年“301条款”取代《1962年贸易扩展法》第252节，旨在解决不合理、不正当外国进口限制。其核心内容为：“如果美国贸易代表确信，美国依据任何贸易协定所应享有的权利遭到

6、否定；或者外国的某项立法、政策或做法违反贸易协定、与贸易协定不相一致，或其是不公平的并给美国商业造成了负担或限制，则美国代表必须采取行动，以实现美国依贸易协定应享有的权利，或消除上述的立法、政策和做法的影响”。图表1美国货物贸易差额（亿美元）资料来源：WIND，兴业研究。3○C兴业研究版权所有“兴业研究”为兴业银行成员机构使用前请参阅最后一页重要声明宏观研究值得注意的是，“301条款”有狭义和广义之分，狭义的“301条款”仅指美国《1974年贸易改革法》的第301节，而广义的“301条款”包括“一般301条款”（即狭

7、义“301条款”）、“特别301条款”、“超级301条款”及其配套措施。与“一般301条款”主要针对商品贸易不同，“特别301条款”重点在于知识产权保护和知识产权市场准入，而“超级301条款”的核心在于“贸易自由化重点确定”①。“特别301条款”先后见于《1984年贸易和关税法》第182节和《1988年综合贸易与竞争法》第1303节，其核心内容是“确定未提供充分的、有效的知识产权保护的国家或拒绝对有赖于知识产权保护的美国人给予公平公正的市场准入机会，并将其列入“重点国家名单”（PriorityCountry）。除确定

8、“重点国家名单”外，当某些国家知识产权法律和实践并未提供充分有效保护但却缺乏证据证明该国应被列入“重点国家名单”时，美国贸易代表办公室可将这些国家列入“优先观察名单”（PriorityWatchList）或“观察名单”（WatchList），被列入“优先观察名单”或“观察名单”的国家在知识产权保护取得美国认可的进展后，将从“优先观察名单”移至“