宏观专题研究报告：美国301调查研究，从历史到现实，加大开 放力度应对美国301调查

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1、内容目录一、回顾历史：日美贸易摩擦41、301调查介绍42、美国对日本采取的301调查分析63、美国对日本发动301调查的总结8二、分析现实：美国对我国301调查及影响101、历次美国对我国发起301调查回顾102、最新301调查进展113、两份301调查报告的主要内容124、11月301调查报告的新增信息155、301调查报告重点提及的行业分析176、两份301调查报告透露了三层核心信息187、互加关税对中美贸易的影响跟踪20三、展望未来：应对301调查，我国可能采取的措施分析221、美国对中国战略可能调整，解决贸

2、易摩擦将是一个长期过程222、应做好长期准备，既要斗争又要合作233、我国可能在外资所有权限制等方面做出调整23图表目录图表1：301条款分类4图表2：一般301条款的主要程序5图表3：301条款详细程序6图表4：美国对日本发起的301调查回顾8图表5：美国对日本发起301调查的原因分析9图表6：历年美国对我国展开301调查汇总10图表7：2018年美国特别301调查报告中“重点观察名单”和“观察名单”分布11图表8：最新301调查已经发展到第四步12图表9：两份301调查报告整理14图表10：两份301调查报告整理

3、（续表）15图表11：DigitalHorizonCapital关系图16图表12：OrizaVentures关系图17图表13：美国对我国发起301调查的领域汇总18图表14：美国对我国政策、法律、法规提出异议的领域汇总19图表15：美国知识产权使用费出口金额大20图表16：我国高新技术产品出口金额大20图表17：加征关税对我国出口至美国商品产生负向影响21-2-宏观经济专题分析报告图表18：美国部分需求可能正在转向韩国、日本和台湾21图表19：转口贸易应对加征关税的现象并不明显21图表20：加征关税对我国和美国

4、均具有负向影响21图表21：日本对美国长期保持顺差22-3-一、回顾历史：日美贸易摩擦1、301调查介绍n301调查主要用于应对在贸易过程中国外采取的不公平的行为、政策或者措施，并赋予USTR采取制裁措施的权利。美国301调查源自于美国贸易法中的301条款。301条款是一个笼统的概念，是指《1988年综合贸易与竞争法》第1301-1310节的全部内容1。美国将301条款视为一种重要的执行工具，用于应对在贸易过程中国外采取的不公平的行为、政策或者措施2。美国301条款分为一般301条款、特别301条款和超级301条款。

5、《1988年综合贸易与竞争法》的1301节为美国采取301调查提供了范围，主要包括以下三类：一是违反贸易协议；二是国外不正当的行为、政策或者措施导致美国商业受损；三是国外不合理的或者歧视性的行为、政策或者措施导致美国商业受损3。301调查由美国贸易代表办公室（USTR）来执行。301调查可以由利益受损的私营企业等申请，也可以由USTR自行决定是否采取301调查。如果USTR认定国外的行为、政策或者措施违反了贸易协定，或者不正当、不合理、具有歧视性等，USTR可以采取制裁措施。制裁措施主要涉及两类：一是施加报复性关税，

6、旨在最大限度降低外国商品对美国国内经济造成的负面影响；二是针对与美国签订贸易协定的伙伴，停止其享有的贸易优惠待遇4。图表1：301条款分类名称调查的主要对象核心内容若外国政府违反贸易协定否定了美国仸何应享有一般301条款针对阻碍美国贸易収展的行为的权利，戒外国某顷政策戒立法违背了贸易协定，丌公平、丌合理甚至釆叏歧视性的政策为美国贸易的収展带来负担和阻碍的行为，美国可选择调查、制裁甚至是报复在内的多种手段来应对。特别301条款针对知识产权保护和知识产权市场准入等领域赋予USTR的一顷绝对权利，当其对某国的贸易做法，相关

7、政策戒法律法规对美国知识产权丌利，戒未能给美国商品公平公正的市场准入机会做出讣定时，美国有权利采叏单方面贸易制裁措施。超级301条款针对外国贸易障碍以扩大美国对外贸易USTR应在法定期限内对每一个重点国家的所有做法収起“301”调查，以确定这些重点国家及其重点丌平贸易做法。来源：《美国对华重启301调查的动机、影响与对策》，国金证券研究所n一般301条款流程大致分五步，大部分301调查只进行到第二步，且以双方协商或者磋商而终止。《1988年综合贸易与竞争法》第1301-1310节详1杨国华.《美国贸易法“301”条款

8、》.中国经贸[J].2002，59-61.2OFFICEoftheUNITEDSTATESTRADEREPRESENTATIVE.FINDINGSOFTHEINVESTIGATIONINTOCHINA’SACTS,POLICIES,ANDPRACTICESRELATEDTOTECHNOLOGYTRANSFER,INTELLECTUALPROPE