国证券业协会自律制度完善

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1、安徽大学硕士学位论文题专目业我国证券业协会自律制度的完善经济法学研究方向证券法姓名刘俊届别二○○八导师姓名张宇润职称教授二○○八年四月二十五日独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得安徽大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：刘俊签字日期：2008年4月24

2、日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解安徽大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权安徽大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后适用本授权书）学位论文作者签名：刘俊导师签名：张宇润签字日期：2008年4月24日学位论文作者毕业去向：签字日期：2008年4月24日工作单位：通讯地址：2电话：邮编：目录摘要..............

3、.............................................................................................................IAbstract........................................................................................................................III引言......................

4、.....................................................................................................1一、证券业协会自律的理论基础...............................................................................2（一）证券业协会的性质...........................................................

5、.........................2（二）证券业协会自律是证券市场监管的基础................................................3（三）证券业协会自律在中国的实践................................................................4二、我国证券业协会自律的制度缺陷.......................................................................7（一

6、）证券业协会法律地位上的缺陷................................................................7（二）证券业协会自律的职能缺陷....................................................................9（三）证券业协会自律的法制建设缺陷..........................................................12（四）法律制度缺陷的成因分析............

7、..........................................................12三、完善我国证券业协会自律制度.........................................................................17（一）证券业协会的复位..................................................................................17（二）明确证券业协会自律的权力......

8、............................................................23（三）强化证券业协会自律的职能.............................................................