从“保护的责任”到“负责任的保护”的探讨———以现代国际法发展为视角

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1、一、"保护的责任"的概念与内涵为了应对卢旺达种族大屠杀、科索沃战争等大规模践踏人权事件给国际法和联合国带来的诸多新问题，2001年12月，"干预与国家主权国际委员会"(ICISS)在其名为《保护的责任》的报告中首次提出了"保护的责任"(theresponsibilitytoprotect)这一全新概念。迄今，"保护的责任"已经走过了十余年的历程，国际社会对于"保护的责任"相关内容的讨论也从来没有停止过,且焦点集中于诸如人权与主权的关系、责任行使的主体、联合国安理会的作用等问题。2004年12月，联合国威胁、挑战和改革问题高级别小组在其向安

2、南提交的研究报告《一个更安全的世界：我们的共同责任》中一定程度上承认了"保护的责任"的理念。同年9月，联合国大会第60届会议高级别全体会议发布了《2005年世界首脑会议成果》。2009年7月，现任联合国秘书长潘基文在第63届联大非正式互动对话期间向大会提出了《履行保护责任》的报告，对2005年联合国世界首脑会议成果文件规定的"保护的责任〃的"三个支柱〃做了详细阐述两个月后的第63届联大第105次全体会议通过题为《保护责任》的大会决议。其后，秘书长又在大会关于"早期预警、评估和保护责任"的非正式互动对话会上发表讲话。2012年1月18日，潘

3、基文秘书长在有关"保护的责任"的会议上指出，2011年历史向着更好的方向转变，利比亚、科特迪瓦等国的例子显示，履行"保护的责任"使千千万万人的生命得到了挽救，并指出当前的叙利亚危机是对国际社会履行"保护的责任"的一次检验。At由以上的发展脉络不难看出，国际社会对"保护的责任"的讨论已取得-的进展，具体表现在以下几个方面:其一，从2004年《一个更安全的世界：我们的共同责任》报告"一定程度上"承认到2005年60届联大《2005年世界首脑会议成果》第四部分明确采用"提供保护的责任"为标题，“保护的责任"这一概念已得到众多国家的认可。《200

4、5年世界首脑会议成果》认为各国政府应清楚、明确地接受它们应承担的集体国际责任，支持联合国建立预警能力。这成为在争取各国普遍承认"保护的责任"上迈出的重要一步。2009年63届联大题为《保护责任》的大会决议更是对先前"保护的责任"发展的总结与肯定，决定继续审议保护责任问题。其二，卢旺达种族大屠杀等惨剧使得国际对一国主权的内涵产生了新的认识。《一个更安全的世界：我们的共同责任》即认为主权不仅意味着权力，同时也意味着各种责任。如果主权国家没有能力或不愿意这样做，广大国际社会就应承担起这一责任，包括开展预防工作，必要时对暴力行为做出反应，以及重建

5、四分五裂的社会。而《2005年世界首脑会议成果》的第138和139段成为此后安理会以及联大行动的基本依据，为安理会或联大通过的多份决议所援引。二、"负责任的保护"与"保护的责任"的区别国内有学者提出为了防范"保护的责任"的滥用，中国应及时倡导"负责任的保护"的理念。该理念的基本要素主要包括责任的对象、责任实施者合法性、手段的限制、确定目标、事后重建和监督问责机制等六个方面。"负责任的保护"与"保护的责任"的区别在于：（一）’'保护的责任"授权主体与标准不明确。保护的责任"在现实中遇到的首要问题是谁有权行使’'保护的责任"，是:体的国际组织

6、还是个别国家。干预与国家主权国际委员会在其报告中承认联合国及安理会权威性的同时，提出安理会五个常任理事国"在未影响其本国利益时不得行使否决权"，“通过授权进行军事干预的决议得到大多数国家支持时不得阻挠"，以及在安理会未作出决议时的替代方案，如联大紧急特别会议审议、由区域性组织采取行动等。这一切无疑将使问题更加复杂化，使得"保护的责任"的授权主体更加扑朔迷离。此外，《保护的责任》报告中将"国家蓄意的行动，或者是国家疏于行动或无力行动，或者是一个国家出现了瘫痪的形势"作为军事干预行动的"正当理由"，但报告中对履行"保护的责任"的判断究竟是依据

7、当事国的国内法，亦或是发起国的国内法，还是国际法的问题仍模棱两可。而"负责任的保护"提出的初衷则在于维护《联合国宪章》宗旨及原则的权威性，明确国际关系的基本准则，积极提倡建立公正合理的国际新秩序。该理念认为“保护的责任"首先是该国政府的责任，其次才是联合国安理会，其他任何国家和国际组织都不具有该项权利三、n负责任的保护对n保护的责任。的修正与发展秩序的维持有赖于规则的存在，欲将“保护的责任"的发展纳入正确轨道，国际社会的当务之急是建立和完善相关国际法机制，坚持联合国安理会在"保护的责任"授权与监督体制中应发挥的关键作用，严格限制和规范军事

8、干预行动，提倡"负责任的保护〃（一）明确责任的性质对于"保护的责任"在现阶段究竟属于政治认识还是法律义务，《成果文件》第138段和139段分别规定："国际社会应酌情鼓励并帮助各国履行这一责任"