论“保护的责任”的国际法困境与出路——以叙利亚危机为视角

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1、论“保护的责任”的国际法困境与出路——以叙利亚危机为视角吴宁铂（复旦大学，上海２００４３８）摘要：在利比亚战争中，西方国家开创了以“保护的责任”为理由，通过安理会授权干预以推翻一国合法政权的先例，对国家主权、不干涉内政等国际法基本原则造成了极大的冲击。叙利亚内战从根本上说仍属于一国内部事务，西方国家则试图将“利比亚模式”复制到叙利亚问题上，以强行推动其政权更迭，使得“保护的责任”面临着既要保证在联合国授权下履行对平民的保护义务，同时又不得违背不干涉内政这一联合国体制所确立的国际关系基本准则的困境。关键词：保护的责任；人道主义干预；叙利亚危机

2、中图分类号：Ｄ９９０文献标识码：Ａ：１００７－８２０７（２０１５）０４－０１２３－０７收稿日期：２０１４－０７－１１简介：吴宁铂（１９８７—），男，安徽黄山人，复旦大学国际法专业博士研究生，研究方向为国际私法。一、“保护的责任”的产生与发展２０世纪９０年代以来，随着苏联的解体，两极对峙格局的不复存在，冷战时期所掩盖的各种矛盾逐渐显现。一些国家内部因民族矛盾、宗教纠纷、政治利益分歧等问题导致的严重暴力事件与武装冲突所引发的人道主义灾难在加剧本国局势动荡的同时，也对国际和平与安全构成严重威胁。虽然人权保护早已成为当今世界普遍关注与共同推动的议题

3、，但由于在坚持国家主权原则前提下缺乏行之有效的反应机制，国际社会在１９９４年卢旺达大屠杀与１９９５年波黑斯布雷尼察种族灭绝事件中表现得无所作为；１９９９年北约在科索沃以“人道主义干涉”为由采取的军事行动又因未得到联合国安理会授权而广受诟病。时任联合国秘书长科菲·安南为此呼吁，国际社会应当就如何一劳永逸地解决这些问题尽快达成共识。他在２０００年联合国千年首脑会议上质疑：如果人道主义干涉确实对主权构成令人无法接受的侵犯，那么我们对类似卢旺达、斯布雷尼察的悲剧应作何反应呢？对于那些违背我们共有人类良知方方面面的野蛮而系统的侵犯人权的行为，我们又该

4、做出什么回应呢？［１］为了解决上述问题，２００１年，加拿大“干预与国家主权国际委员会”（ＩＣＩＳＳ）向联合国提交的报告中首次提出了“保护的责任”的概念，即“主权国家有责任保护本国公民免遭可以避免的灾难——免遭大规模屠杀和强奸，免遭饥饿。但是，当它们不愿或者无力这样做的时候，必须由更广泛的国际社会来承担这一责任。”［２］２００５年，在联合国成立６０周年首脑会议公报中，“保护的责任”被表述为：“每一个国家均有责任保护其人民免遭灭绝种族、战争罪、族裔清洗和危害人类罪之害；国际社会应酌情鼓励并帮助各国履行这一责任；帮助各国建设，保护人民免遭上述之害

5、，并在危机和冲突爆发前协助处于紧张状态的国家；当有关国家当局显然无法保护其人民时，国际社会应根据《联合国宪章》，使用适当的外交、人道主义和其他和平手段，或通过安全理事会逐案处理，并酌情与相关区域组织合作，及时、果断地采取集体行动。”［３］２００９年，联合国秘书长潘基文在第６３届联大会议上的报告《履行保护责任》中提出了“保护的责任”所依赖的三大支柱：“国家的保护责任”、“国际援助和能力建设”、“及时果断的反应”。［４］２０１２年的《保护的责任：及时果断的反应》报告阐述了反应的实施战略，强调将《世界首脑会议成果》文件中的三大支柱联系起来，重视调

6、解和预防性外交手段在预防和做出反应方面的重要性，尽量减少必须诉诸第三支柱下的国际回应。２０１３年，潘基文在报告《保护的责任：国家责任与预防》中通报了国际社会在发展这一概念及其实施方面取得进展，指出在防止暴行方面没有“一刀切”的做法，各种政策选择可根据各国情况进行调整。［５］二、叙利亚内战：一场旷日持久的人道主义灾难自２０１０年年底，肇始于突尼斯反对派所掀起的、以民主和经济等为议题的、被西方谓之为“阿拉伯之春”的反政府浪潮席卷了整个西亚北非的阿拉伯世界。处于风暴中心的叙利亚也难以独善其身。２０１１年３月中旬，在叙利亚执政党复兴党的发家之地达拉

7、市，１５名少年因为在学校墙上画反政府内容的涂鸦而被当局逮捕并遭酷刑。此举引发的民众抗议活动迅速演变为一场骚乱并蔓延至全国范围。之后叙利亚国内政治局势持续动荡，阿萨德的支持者与反政府示威者流血冲突不断升级，最终演变成为一场血腥的内战。叙利亚政府军与反政府武装持续近四年的内战给叙利亚人民造成了深重的苦难。交战双方不加区分地炮击对方控制的平民居住区，甚至动用化学武器；为了报复和恐吓对方，甚至对其支持者和亲属施以割耳、剁手、挖心掏肺等暴行。据统计，从２０１１年３月开始的叙利亚内战已夺取９万３千人的生命。［６］双方在多处要点的反复拉锯，导致数以万计的

8、当地居民被战火围困；同时，供水系统频遭破坏，运输线路时常被阻断；加之因缺医少药所造成的疫病流行，使得叙利亚人民的生存环境持续恶化。自２０１３年初以来，平均每天大约有６０００人逃离