内部审核---iso9001

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1、审核认证程序与要求更多ISO知识加微信：gogoshmily课程介绍在理解标准要求基础上，通过培训，了解管理体系审核的程序，掌握审核方法和技能，做到：了解审核计划制订及要点；会编制检查表；会收集客观证据；会编写不符合报告；会编写总结报告；会主持首末次会议；会进行不符合纠正措施验证和效果确认。第一章审核概论一、审核定义二、审核类型与目的三、审核的一般程序四、审核的特点更多ISO知识加微信：gogoshmily一、定义---内部审核内部审核-客观地获取审核证据并予评价，以判定组织对其确定的品质管理体系准则满足程度的系统的,独

2、立,要求以文件支持的过程。审核准则用作依据的一组方针、程序或要求具体包括:ISO9001:2008标准管理体系文件适用的法律、法规及其它要求客户或相关方要求一、定义---审核准则审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息注：审核证据可以是定性的或定量的。一、定义---审核证据审核证据的特点：真实性、经验证、有事实依据与审核准则有关证据的获得方法观察到的事实通过测量得到的数据通过试验的方法证实的事实通过其他手段，如查记录、文件获得的事实审核证据不应含有推测、猜想、假设的成分审核证据所获事实与审核准则对照

3、可以是正反两方面的。审核发现将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果.注：审核发现是编写审核报告的基础。一、定义---审核发现审核发现要点：是审核过程中产生的依赖与审核证据与审核准则比较的评价结果是审核结论的依据，其应引用审核证据评价的结果明确陈述清楚明了审核结论审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果.一、定义---审核结论一、定义---审核员–有能力实施审核的人员.二、审核种类第二方审核客户对组织的审核第三方审核认证机构对组织的审核第一方审核组织内部审核初级审核:关注符合性持续改善审核:关注有

4、效性三、审核的一般程序审核准备实施审核审核报告纠正措施的跟踪审核阶段审核准备计划、审核组建立、文件审核、编制检查表审核实施首次会议、现场审核、审核组会议、末次会议审核报告审核过程概述、审核发现、审核结论、改善要求改善措施验证和确认准备审核失败的准备,就是准备失败failtoprepareispreparetofail关键的内容评价评估符合性系统的按设定的程序进行独立的审核员具有一定的独立性形成文件准备报告四、审核的特点正规性客观性系统性独立性正规性审核依据正式特定的要求进行审核只能由具备资格的人员进行审核必须按正式程序进

5、行审核必须依据客观证据作出判断审核结果必须有正式报告和记录四、审核的特点客观性指审核员要以充分的证据为基础，公正的、客观的评价审核对象不能有偏见的、主观的给出审核结论。四、审核的特点独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系，在外部审核中，审核员应与受审核方无利益关系，在内部审核中，审核员不能审核自己的工作。四、审核的特点系统性是对所选择的体系标准所有适用要求的审核是对公司组织机构图中所有相关部门的审核审核过程是系统的过程四、审核的特点第二章审核的策划与准备明确审核目的确定审核范围确定审核准则选择审核员建立审核组编制

6、审核计划文件审核制作审核文件：检查表审核前沟通审核目的(1)审核determinewhetherEMSconformstoplannedarrangements判断管理体系是否符合计划中的安排determinewhetherEMShasbeenproperlyimplementedandmaintained判断是否管理体系正确实施和保持审核目的(2)评审体系的充分性、适应性和有效性寻找组织管理体系的缺陷及可予改进的领域为第三方审核认证作准备审核范围覆盖企业管理体系的范围定期一次覆盖所有范围滚动式审核一定时间内覆盖所有

7、范围审核组的组成审核组中至少应配备一名有相关专业能力的成员审核组成员不应与受审核方组织存在利害关系审核组成员应协调合作组成审核组理解标准具备一定审核知识和技巧具有一定的品质管理知识熟悉被审核部分管理体系运行与控制独立性审核员个人特质审核员个人素质要求（ISO19011）思想开明愿意考虑不同的意见和观点善于交往与人交往的能力和技巧善于观察主动地认识周围环境和活动反应能力包括审核员对外界的直觉反应能力执着坚持不懈，不受外界干扰及追求目标的能力明断基于逻辑推理核分析技能作出决定的能力有道德公正、可靠、忠诚、诚实和

8、谨慎自立在与其他人开展交往时，坚持自身独立性的能力审核组长的条件具备组织、管理、协调的能力具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识具有对管理体系整体有效性作出判断的能力一、组成审核组更多ISO知识加微信：gogoshmily审核组长的职责组建审核组确定审核准则和范围获取实现审核目的所需的背景资料负责文件的审查负责制定