我国反垄断法宽恕制度若干问题研究

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1、专业硕士学位论文我国反垄断法宽恕制度若干问题研究培养单位：法学院专业名称：法律（法学）作者姓名：唐哲指导教师：沈敏荣教授ResearchonSomeIssuesoftheLeniencyPrograminAnti-monopolyLawCandidate：TangZheSupervisor：Prof.ShenMinrongCapitalUniversityofEconomicsandBusiness,Beijing,China摘要2008年8月，我国立法层面上的有一重大举措，《中华人民共和国反垄断法》（以下简称《反垄

2、断法》）颁布，我国反垄断法长期缺位的局面终于得以终结。为有效打击协议垄断行为，保护正当竞争者的合法权益，维持市场竞争的有序进行，《反垄断法》第46条第2款对宽恕制度作出规定，这是法律首次明确地将宽恕制度引入到我国反垄断领域，但由于在对宽恕制度的规定上采用的是原则性立法，仅有一款条文，表述非常笼统，在适用范围、宽恕申请主体、宽恕程度适用等方面规定不明确，对执法机构权限也并未做具体表述，导致实践中执法机构职权重叠、手中自由裁量权过大，在查处垄断协议违法行为时很难做到完全的公平公正，导致宽恕制度实际上缺乏可操作性。后续各执

3、法机构针对性的出台了几部规章，虽然进一步细化了《反垄断法》中关于宽恕制度的规定，但由于各执法机构的职权范围不同、适用宽恕减免幅度不一致，对宽恕申请者的待遇并不统一。而在上述一系列问题中宽恕申请者主体资格如何界定、宽恕适用程度如何确定，保证执法机构在实施宽恕制度过程中独立性及专业性问题是本文重点讨论的三个大问题。本文对2008-2017年间我国反垄断领域宽恕制度的立法现状以及执法实践中宽恕制度的适用情况进行了统计归纳。通过案例的比较分析，对适用宽恕制度解决具体案例中所暴露出来的问题进行总结，进而深入分析探讨并找寻宽恕制

4、度立法层面不够健全的原因所在。并在借鉴拥有成功适用宽恕制度解决反垄断案件的国家或地区的经验基础上，对宽恕申请主体范围以及宽恕适用程度、执法机构专业性、独立性以及对执法权限进一步明确问题等几个方面入手，对健全、完善我国《反垄断法》中的宽恕制度提出了多方面的建议。关键词：反垄断法；宽恕制度；垄断协议；宽恕待遇IAbstractChina'sAnti-MonopolyLawofthePeople'sRepublicofChina(hereinafterreferredtoasthe"Anti-MonopolyLaw")wa

5、sformallypromulgatedonAugust1,2008.MajorlegislativemeasureshaveresultedintheendofthelongabsenceofChina'santi-monopolylaw.Inordertoeffectivelycrackdownonmonopolisticbehaviors,protectthelegitimaterightsandinterestsoflegitimatecompetitors,andmaintainorderlyconduct

6、ofmarketcompetition,Article46(2)oftheAnti-MonopolyLawregulatesoftheLeniencyprogram.Thisisthefirsttimethatthelawexplicitlyexpressesleniency.Thesystemwasintroducedintotheanti-monopolyfieldinChina.However,sincetheprincipleoflegislationwasadoptedintheregulationofth

7、eLeniencyprogram,therewasonlyoneclauseandtheformulationwasverygeneral.Thescopeofapplication,thesubjectofLeniencyapplication,andthedegreeofLeniencywerenotclearlydefined.Theauthorityofthelawenforcementagencieshasnotbeenspecificallystated,resultinginoverlappingpow

8、ersofthelawenforcementagenciesinpracticeandexcessivediscretionarypowerinthehandsofthelawenforcementagencies.Itisdifficulttoachievecompletefairnessandfairnesswheninvestigatin