论我国反垄断法中的宽恕制度

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1、D912.29公开分类号：____________密级：______________ＵＤＣ：____________单位代码：______________11646硕士学位论文论文题目：论我国反垄断法中的宽恕制度学号：_________________________1211031024姓名：_________________________王永勤经济法学专业名称：_________________________法学院学院：_________________________李学兰教授指导教师：_________________________论文提

2、交日期：2015年6月3日AThesisSubmittedtoNingboUniversityfortheMaster’sDegreeTalkabouttheourcountrysystemofanti-monopolylawofforgivenessCandidate：WangyongqinSupervisors：ProfessorLixuelanFacultyofLawNingboUniversityNingbo315211，ZhejiangP.R.CHINAdateJune,3,2015独创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进

3、行的研究工作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得宁波大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。签名：___________日期：____________关于论文使用授权的声明本人完全了解宁波大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保

4、存论文。（保密的论文在解密后应遵循此规定）签名：___________导师签名：___________日期：____________宁波大学硕士学位论文论我国反垄断法中的宽恕制度摘要论文主要采取的是传统的写作方法，首先，论证制度存在的合理性，从法理学、经济学、法社会学三个角度分析。从法理学层面分析，论证宽恕制度既可以采取普遍规则来制裁卡特尔参与者，也可以给予投诚的卡特尔参与者宽恕待遇，不同情况，区别对待，不仅实现了形式意义上的公平正义，也实现了实质意义上的公平正义。同时宽恕制度的实施节约了司法资源，提高了市场经济的运作效率，维护了消费者的利益；从经济

5、学层面分析，论证宽恕制度的应用规则是源自美国辩诉交易制度，基于理性经济人追求以最少成本和最低风险获得最大经济效益的特质，预设参与卡特尔的每一个成员都具有欺骗性动机，执法机构通过牺牲法律公平正义的价值来寻求与卡特尔参与者的合作，降低成本，追求最大限度的效益；从社会学层面分析，论证宽恕制度是以社会整体为立足点讨论道德，应建立在人性的普遍理性基础上，虽然制度的实施可能对某个或某些个体是不道德的，但是从追求全人类共同福祉而言是道德的。即宽恕制度放弃一部分违法行为的利益，来追求社会整体利益的最大化，是符合现代经济法学的利益诉求，体现了公平正义的要求。其次，提出

6、我国宽恕制度现存的问题，主要包括主体问题、申请的时间条件问题、适用宽免人数、减免幅度的问题、法律责任问题以及执法机构的责权问题。从现行立法来看，我国宽恕制度适用的主体范围较窄，主要适用于经营者，包括自然人、法人和其他组织，没有将个人（主要是企业的高管）纳入反垄断责任体系，根据《反垄断法》第46条第3款规定，经营者中也不包括行业协会，同时《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》第20条规定，排除了卡特尔组织者申请宽恕的资格；我国宽恕制度适用的条件问题不明确，如卡特尔参与者何时提出申请才有效，提出申请时需要准备哪些材料和证据条件，什么样的证据才是“重要

7、证据”，如何界定证据的“显著附加值”等，申请人数及减免幅度是否应该做出限制，申请提出后，卡特尔参与者何时停止违法行为最为恰当等，法律应对这些条件加以明确，否则，法律对这些条件不加以明确，对申请者来讲具有极大的不确定性，影响申请者提出申请；法律责任方面，我国宽恕制度没有规定刑事责任，行政罚款范围不明确，而且罚款金额少，处罚力度不够，对于民事责任的立法规定，原则性较强，不仅没有与一般民事责任加I论我国反垄断法中的宽恕制度以区分，也未规定排除妨害、民事赔偿的标准、受理机关以及配套程序；反垄断执法机构责权问题，卡特尔既包括价格卡特尔、也包括非价格卡特尔，由不

8、同的执法机构负责，如果同一案件出现两种卡特尔，执法机构之间没有统一的标准，将会出现部门之间争相执法或者互相推