反垄断法之宽恕制度的研究

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1、诠窒握童旦塑；2Q!!生垒旦intheGraduateschoolofHunanUniversitySupervisorProfessorXuGuangYaoMay，2011本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所．取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家

2、有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于1．保密口，在一年解密后适用本授权书。2．不保密口。(请在以上相应方框内打“√")作者签名：导师签名：日期：年月日法律硕十学位论文摘要发源于美国的宽恕制度，在反垄断执法中对于及时发现和查处秘密卡特尔发挥了重要作用，被许多国家和地区反垄断法所参照，成为推动反垄断法有效实施的重要工具之一。作为发现、查处卡特尔的一项激励工具，宽恕制度伴随着人们对卡特尔危害性与隐蔽性认

3、识的逐步深化不断完善。美国是最早采用宽恕制度的国家，其司法部反托拉斯局在1978年制定了第一个公司宽恕政策，1993年美国修订后的宽恕制度在打击核心卡特尔上成效显著，成为其他国家纷纷效仿的主要动因。同时，各国反垄断执法经验表明，宽恕制度对于及时发现核心卡特尔、提高反垄断执法效率、节约执法成本等具有重要价值。随着我国社会主义市场经济体制目标的确立，实现和建立自由、公平的市场竞争秩序的立法需求日益迫切，为有力打击和威慑卡特尔违法行为，提高反垄断执法效率，降低反垄断执法成本，我国反垄断法也引进了宽恕制度。为更有效的打击卡特尔行为，使宽恕制度发挥其实施效用，于近期由国家

4、工商总局制定颁布了《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》，使宽恕制度具有了可操作性和精细化。但也应看到，我国反垄断法中的相关规定比较概括，可操作性有待进一步提高，面临着立法与实践中的诸多尴尬，且内容上存在有待完善之处。文章运用归纳研究法、比较研究法、法经济学和法解释学等方法，在对宽恕制度的涵义和要素进行深入剖析的基础上，借用法理和经济学的相关理论，提出了宽恕制度建立的理论基础，就国外关于反垄断法宽恕制度的立法规定和实施状况，论述了该制度的实体规范和程序规则等，并介绍了该制度在主要发达国家中实施的成效，分析了影响该制度实施的因素和相关制度，最后针对我国相关立法

5、的不足和实施该制度存在的困境提出了对策建议。文章除了对于传统宽恕制度的基本概念进行了介绍和梳理以外，其首要的创新在于本文制度构建的基石并非是完全抛弃现有的反垄断的法律规制，而是在综合分析借鉴各国理论研究的大体框架上，对我国具体适用上的问题进行了厘清，因而具有一定的现实意义。关键词：反垄断法；卡特尔；宽恕制度ll法律硕lj学位论文AbstractLeniencypolicyoriginatedfromAmerican，forplayinganimportantroleininvestigatingandtreatingSecretCartel，thepolicyh

6、asbeenadoptedbytheantitrustlawofmanystatesanddistrictsandbecomesoneofthesignificanttoolstopromoteeffectiveimplementationofantitrustlaw．Asfoundanincentivetooltoinvestigatecartels，leniencycartelalongwithoneofthehiddendangersandthegradualdeepeningofunderstandingofcontinuousimprovement．T

7、heUnitedStatesisthefirstcountrywithleniency，theDepartmentofJusticeAntitrustDivisionin1978，thefirstcompanytodevelopforgivenesspolicy，revisedin1993，theUnitedStatesinthefightagainsthardcorecartelsleniencyontheremarkableresults，asothercountrieshavetofollowthemainMotivation．Meanwhile，then

8、ationalanti．