反垄断法宽恕制度的适用问题及其制度完善研究

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1、反垄断法宽恕制度的适用问题及其制度完善研究-->第一章我国反垄断法宽恕制度的适用现状及存在的问题第一节我国反垄断法宽恕制度的适用现状一、我国宽恕制度的引入背景及立法现状每一种制度的产生都需要特定的背景为其拉开序幕，反垄断宽恕制度也不例外。由于垄断协议与生俱来的隐匿性、反垄断执法当局实施力度固有的局限性，以及为避开执法当局的查处经营者更为隐匿的协议垄断新方式的层出不穷等因素的存在，反垄断执法机构在垄断协议的排查、认定、瓦解方面一直被执行难的问题所困绕。因此，为填补反垄断制度缺失、确保垄断协议的有效查处，宽恕制度应运而生。该制度

2、1978年首创于美国，基于该制度在美国反垄断体系中明显的反垄断执法效果，后来许多国家和地区纷纷效仿美国，将宽恕制度引入本国反垄断执法领域。但由于各国反垄断制度已逐步随着经济发展有了明显的国际化趋势，再加之各国国情及文化背景的差异并未对各国的反垄断宽恕制度体系造成太大的差异化，因此，每个国家对于宽恕制度的政策引入本质而言差别不大。就我国反垄断宽恕制度的引入背景来说，抛开国情及文化背景等固有因素对反垄断宽恕制度的轻微桎梏，美国、欧盟以及其他反垄断宽恕制度相对成熟和完善的国家，他们在规制和具体实施反垄断宽恕制度方面的立法以及案例适

3、用过程中所投射出的良性政策，对我国宽恕制度颇具研习、借鉴意义。当然，这种借鉴绝不是原封不动的照搬，而必须是符合“去其糟粕、留其精华”的制度选择性要求的。基于该制度本身的存在价值和符合我国国情的上述借鉴理念，我国反垄断体系虽立法晚成，但2008年实施的《中华人民共和国反垄断法》也将宽恕制度引入其中，并在该法第46条对该制度作出明确规制。随后，国家工商管理行政总局分别在2009年和2011年相继公布了两个《规定》，紧接着国家发改委也对该制度进行了《价格垄断程序规定》6等相配套的法律规制。.....................

4、....第二节我国反垄断法宽恕制度存在的适用问题从我国宽恕制度当前的立法规制现状和实施情况来看，垄断协议较低的查处率和相对较轻的处罚性、宽恕制度原则性立法的抽象和笼统、多元执法机构对宽恕制度实效保障的削弱、反垄断民事赔偿制度与宽恕制度之间相对模糊的关系以及不相容的非正式制度和较低的反垄断法制水平等问题，都是阻碍我国反垄断体系不断完善的因素，也是亟待解决的制度缺陷。而就目前我国的反垄断案件来说，涉及到宽恕制度的案件虽寥寥无几，但这些案件中所反映出的实务问题却已然层出不穷，结合上文涉及到的我国反垄断案例中宽恕制度的适用情况以及对

5、具体案件的评析，笔者认为这些问题主要体现在以下几个方面：适用行为对象的范围不明确、规定的适用主体局限且不合理、适用条件和适用程序相对粗糙以及多元执法机构造成的执法权限的分散与不明朗。一、宽恕制度适用行为对象范围的不确定性正如笔者前文对2013年奶粉价格垄断案分析时提到的，该案件是否当然受宽恕制度规制？而受宽恕制度规制的垄断协议是否当然包括纵向垄断协议？从我国现有的对该制度的规定来看，这一点显然没有明确说明。但就该案的审判以及国家发改委的处罚结果来看，执法当局显然是将宽恕制度适用的行为对象的范围当然理解为应该包括纵向垄断协议，

6、毕竟此案所涉违法行为是我国《反垄断法》第14条所规定的典型的纵向协议垄断行为。该案作为典型的纵向垄断协议案，对其适用宽恕制度是否正确、是否必要？又是否真正确保了宽恕制度对反垄断执法的诱导、惩罚以及威慑效力？显然，从该案的威慑效力以及执法效果来看，笔者认为，对该案适用宽恕制度来作为惩处机制的实施状况本身就是糟糕的，至少该适用并未达到宽恕制度的立法意旨，诱导性能与威慑效力的执法效果并不明显，甚至毫无体现。...........................第二章反垄断法宽恕制度实体规则之研究第一节反垄断宽恕制度的理论基础及其现

7、实价值一、反垄断宽恕制度的理论基础从法律价值和反垄断立法目的来分析，笔者认为形成较晚但一直被广泛传播的竞争法视野内的宽恕制度，它较为典型的反映了反垄断制度创设法架构内的法的价值追求，也就是说，该宽恕制度体制体现了法的实质、正义、与公平，是一种力求实现最大多数社会成员福祉的良性制度。当然这种良性的“宽恕”并不能望文生义，它的适用需要一定的条件，必须要以参与垄断协议的成员主动告发并积极配合查处过程为先决条件，在此基础上对宽恕申请者作出宽恕待遇决定，这既符合大众道德观，也同样有法律精神为其作支撑，最终实现其法律价值，这也是对宽恕制

8、度法理基础的强调和践行。下面以此法理基础为基线，笔者对宽恕制度法经济学层面的理论基础作出系统阐释。经济学领域所说的“囚徒困境”理论，是反垄断宽恕制度的经济学基础，该理论是美国兰德公司在20世纪50年代初期提出的博弈论的经典模型。该模型的创设前提是两个共谋犯罪的人(甲和乙)被隔离关押，且不能