论我国《反垄断法》中宽恕制度的完善

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1、论我国《反垄断法》中宽恕制度的完善摘要宽恕制度的理论基础在于经济学中的“囚徒困境”。起源于美国的宽恕制度，对于及时发现卡特尔，提高司法效率，节省行政资源，维护市场竞争秩序等方面都具有重要的意义止目前，英国、法国、韩国、日本等国家、地区也都效仿美国制定了适合本国的宽恕制度。与欧美国家相比，我国《反垄断法》对宽恕制度仅作了原则性的规定，缺少具体的适用规则，可操作性不强，亟需进一步完善，以便被反垄断执法机构直接适用。关键词宽恕制度反垄断法完善、宽恕制度介绍(一)宽恕制度的概念宽恕制度(Leniency

2、policy)又称宽恕政策，是指参与卡特尔的成员如果能够在垄断行为尚未被发现时主动向执法机关报告此行为，或者在执法机关发现后着手调查之前，或者是在执法机关介入调查后但还未掌握充分证据之前，主动报告该行为的具体内容并积极配合、提供有力证据，从而获得减轻或者免除处罚的宽恕待遇。简单来讲，宽恕制度就是对违法者在一定条件下给予宽恕处理或者不追宄的规则体系。（二）宽恕制度的制度价值争取竞争优势从而获得更多的利润是市场经济中所有经营者的共同目标。由于商人具有天生的逐利性，他们为了利益的最大化从而形成了卡特尔

3、组织。波斯纳曾说，“一个救济体系的基本目标是威慑人们不敢违徒困境”理论。“囚徒困境”是1950年美国兰德公司提出的博弈论模型。两个共谋犯罪的人被警方抓获关入监狱内，处于不能互相沟通的情况。假如他们两个人都不揭发对方，则由于证据不确定，每个人都只坐牢一年；但如果其中一人揭发，而另一人沉默，则揭发者因为立功而立即获释，沉默者因不合作而被判入狱十年；假如他们两人互相揭发，则因为证据确凿充分，两个人都判刑八年。现实中由于囚徒无法信任对方，因此都倾向于选择互相揭发，而不是共同保持沉默。卡特尔组织的成员就像

4、“囚徒困境”中的“囚徒”，如果所有的成员都不告密，卡特尔被发现和认定的可能性就很低，大家都将持续分享因为垄断而带来的巨大利润。但如果一旦有成员为求得宽恕待遇而与执法机关率先合作，那么将会产生“自首竞赛效应”，卡特尔组织联盟就很容易解体，这正是个人理性和集体理反法律宽恕制度的理论基础在于经济学中的“囚性之间的冲突。因此在引入宽恕制度后，主动向反垄断主管机关揭发卡特尔或者在反垄断主管机关调查过程中积极主动地进行合作并提供相关的证据资料，则可以获得减轻或者免除处罚的待遇，这对于垄断协议的参与者而言是有

5、着巨大的诱惑力的，只要有一个参与者供认，那么整个卡特尔组织将被瓦解。可见宽恕制度在提高司法效率、节省行政资源、吓阻违法联合行为的发生、及时发现违法联合行为防止危害的继续扩大等诸多方面，具有功效。二、域外的宽恕制度虽然各国对宽恕制度大多有规定，并且基本上都源自于美国，但由于各国历史文化和社会实践的差异，在不断修改和调整中他们各自逐渐形成了独具特色的宽恕制度。下面主要介绍美国的宽恕制度并将其与欧盟、日本二者的立法进行比较。(一)美国的宽恕制度美国早在1978年就开始实施宽恕制度，但由于执法机构执行时

6、缺乏透明度和确定性，当时经营者申请宽恕制度的积极性并不高。为了改善此种状况，1993年美国司法部反托拉斯局修改了公司宽恕制度(TheCorporateLeniencyPolicy),该政策明确了公司向主管机关报告违法行为而获得宽恕的具体条件和相对应的程序。(1)该企业自首时，反托拉斯局还没有得到任何违法企业的违法信息以及证据等；(2)该企业意识到自己所参与的行为是违法行为时，必须是迅速、果断地采取措施，并且停止参加该违法行为的一切活动；(3)该企业必须对自己的违法行为诚实地、彻底地向反托拉斯局进

7、行通报，并且在反托拉斯局进行调查的过程中，持续地、全面地配合协助反托拉斯局的调查；(4)该企业所通报的违法行为必须是企业的行为，而不是企业经理、职员等个人的报告行为；(5)自首者必须尽可能地对被害者进行赔偿；(6)该企业没有强迫其他企业、个人等参与违法行为，明显不是该违法行为的指导者、策划者。(二)欧盟的宽恕制度19%年欧盟发布了《委员会关于卡特尔案件中免除或减少罚款的通告》，规定参与卡特尔的企业在满足一定条件下可以获得减免罚款的宽恕政策。为了提高参与者的积极性，欧盟委员会分别在2002年、20

8、06年对上述通告进行了两次修订。欧盟的宽恕制度突破了美国“第一申请人”的限制。目前欧盟宽恕制度的主要内容有：（1）明确指出宽恕制度只适用于卡特尔行为；（2）所有的卡特尔成员都有申请资格，但假如经营者是强迫者，其最多只能获得减少罚款的优惠；（3）不管是执法机构在进行调查的前后，他们都会综合考虑经营者提供证据的重要性、提交的时间，以及经营者与执法机构的配合程度等给予多个经营者不同程度的减免行政罚款的优惠；符合免除罚款条件的申请者可以获得免除罚款。（三）日本的宽恕制度日本对《禁止垄断法》规定：（1）宽