反垄断法中的宽恕制度研究

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1、学校代码：10036例矽手芗亏f节贸易声学硕士学位论文反垄断法中的宽恕制度研究培养单位：法学院专业名称：经济法学研究方向：反垄断法作者：郭盈秀指导教师：黄勇(教授)论文日期：二。一三年三月删㈣川㈣1111IIIIIMfillY2389067TheStudyoftheLeniencyPrograminAnti--monopolyLaw学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方

2、式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名多≥澎参彬年s月沙日学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名导

3、师签名：沙哆年箩其20日a口l>年5月71日摘要世界各国反垄断执法的经验表明，有关垄断协议的执法案件远多于滥用市场支配地位和经营者集中的执法案件，并且伴随着垄断协议的隐秘化，发现和侦破垄断协议的难度也随着增大，垄断协议违法行为愈发成为各国反垄断执法的重点和难点所在。为了应对这一难题，世界各国纷纷颁布实施了反垄断宽恕制度。宽恕制度是利用“囚徒困境”原理，诱使垄断协议组织成员主动向反垄断执法机关报告违法犯罪事实，提供相关证据，在符合相关条件的前提下，反垄断执法机关给予其免于刑事起诉或减少罚金的宽恕待遇。宽恕制度的有效运行建立在适用规则和程序的明确性、违法者对对其行为被查出的畏惧感和执

4、法环境与宽恕制度的相适性基础之上。在《中华人民共和国反垄断法》的框架下，宽恕制度只作为一项原则性论述被引入，相关的使用条件和程序并未加以规定；此外，《中华人民共和国反垄断法》于2007年颁布并于次年8月正式实施，反垄断立法和执法的时间较短，执法经验相对不足。加之多元执法机构并存、传统价值观念等外部环境的束缚，中国反垄断宽恕制度并未发挥其应有的成效。中国反垄断宽恕制度实施所面临的立法、执法和外部环境的困境既是现实存在的问题，也是未来改进的方向。本文研究正是基于上述基本逻辑和思路加以展开。本文研究的主体部分由五个前后逻辑衔接紧密、内容相互依存的部分组成：首先，对宽恕制度的概念界定及其

5、理论基础进行分析，构建本文研究的理论基石；其次，系统研究了反垄断宽恕制度的适用条件、程序和实体。随后，针对中国反垄断执法经验不足的现实，本文主要从立法的角度对反垄断宽恕制度进行现实考察，并对立法中的不足与该制度实施面临的现实困境进行分析，形成本文研究的现实基础；紧接着，从国际比较的视野出发，总结和分析反垄断立法和执法成熟国家宽恕制度的特征，以期洋为中用，启示我国反垄断宽恕制度改进的方向；最后，依据立法、执法和外部环境的分析框架，提出中国反垄断宽恕制度有效实施的政策建议，以期为该制度的完善和效力的发挥贡献绵薄之力。关键词：宽恕制度，适用条件，反垄断法AbstractTheexper

6、ienceofanti—monopolyenforcementsofvariousstates，wecanfindthatthelawenforcementcasesinvolvingmonopolyagreementsarefarmorethanthatinvolvedintheabuseofdominatemarketpositionsorconcentratedbusinessoperators．Moreover,aSmonopolyagreementsbecomemorecovert，thediscoveryandcrackdownofmonopolyagreements

7、violations，whichgraduallygrowstobetheimportantanddifficultpointintheanti-monopolyenforcementsactivitiesofdifferentstates，becomesmoredifficult．SoinordertocrackdownthisproblemFromm，numerousanti—monopolyleniencyprogramshavebeenpublishedandputint