硕士学位论文-我国反垄断法宽恕制度研究

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1、中图分类号：UDC-D922．29300密级：t凸司X：学校代码：河北经贸大学硕士学位论文(学历硕士)我国反垄断法宽恕制度研究公开IH，11832TheStudyonLeniencyPolicyinourAnti—monopolyLaw作者姓名：张木娟指导教师：王利军教授学科专业名称：经济法学论文完成日期：2011年4月《＼I㈣岈烘学位论文原创性声明本人所提交的学位论文《我国反垄断法宽恕制度研究》，是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的原创性成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集

2、体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中标明。本声明的法律后果由本人承担。论文作者(签名)：银木遗Ⅵf／年多月≯『日指导教师确认(签名)：力pl年6只>B学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解河北经贸大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河北经贸大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在——年解密后适用本授权书)论文作者(签名

3、)：弓移木姻刈／年6月≯／El指导教师(签名)：v11年毛R≥l．>摘要日化企业正在掀起近三年来最大规模的涨价潮，而此次涨价涉及到宝洁等四大日化巨头，集体涨价到底是巧合还是合谋，让我们联想起今年四月份西班牙给宝洁、欧莱雅等八家企业因涉嫌垄断，而开出的5000万欧元的巨额罚单事件。2008年我国《反垄断法》的出台引起了各行各业龙头企业的惊慌，以前可以冠冕堂皇出现的垄断行为进入了反垄断执法机关的视野。随之而来的国家质检总局电子监管网案、可口可乐并购汇源案、方便面涨价事件、及北京奔驰汽车有限公司因涉嫌限制最低价格

4、限定区域销售被认定违反我国《反垄断法》等反垄断案件。人们对《反垄断法》出来充满了期待，我国对瓦解和破除垄断行为的前景甚是看好。然而《反垄断法》实施之前原本公开的垄断行为因规避法律而转入“地下"，在我国反垄断执法机关还没有大显身手之时，卡特尔行为竟消失的无影无踪。目前我国必须发挥《反垄断法》的作用，利用国际通用瓦解卡特尔的制度——宽恕制度，从其内部瓦解卡特尔，达到稳定经济发展，减少反垄断执法机关调查成本。宽恕制度是指参与卡特尔的公司和个人如果主动向反垄断主管机关揭发卡特尔，或者在反垄断主管机关调查过程中进行合

5、作并提供有关证据资料，则可以获得减轻或者免除处罚的处理。我国《反垄断法》第46条第二款①也做出了简单的规定。目前我国对宽恕制度的了解和研究比较少，执法经验不足，无论是在适用还是进一步完善方面都存在着不足与障碍。因此，有必要对我国反垄断法宽恕制度进行系统的制定及研究。同时我们可以借鉴国外一些先进经验，为我国宽恕制度的具体化提供理论依据和立法建议。本文第一部分论述反垄断法宽恕制度的基本问题，其内容包括宽恕制度内涵，宽恕制度的构成要件，宽恕制度的设计理念，宽恕制度实施意义，着重论述了宽恕制度的设计理念，从经济分析

6、、处罚金额的可预测性原则以及制度适用的明确性原则来介绍宽恕制度的处罚金额的计算基准、不同调查程序适用的明确性不同等。第二部分主要对发达国家宽恕制度进行分析，认真研究了美国、欧盟、日本、韩国等宽恕制度的演进，进而总结出值得我国借鉴的先进经验，即厘清减免证据标准、口头证据、标记制度、罚款减免制度。第三部分分析我国反垄断法宽恕制度的立法、适用对象、程序事项、适用规则的现o‘反垄断法》第46条第二款：经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构口I以酌情减轻或者免除对该经营者

7、的处罚川状，从而发现我国反垄断法宽恕制度的缺陷和不足，认识到有效实施反垄断法宽恕制度还存在一定的困境。第四部分主要是在我国反垄断法宽恕制度的现状基础上对我国反垄断法宽恕制度的完善。由于我国《反垄断法》出台时间较短，结合我国反垄断法宽恕制度实际情况分别从立法、程序事项及适用规则等方面提出了具体的建议。关键词：宽恕制度反垄断法程序事项适用规则AbstractRecently,cosmeticenterprisearebuzzingthelargestinnearlythreeyears，andthepricer

8、isetideinvolvedfourcosmeticgiantproctor,collectivepricesexactlyiscoincidenceorconspiringto，LetUSassociatewiththeAprilSpaintoP&；G，L'OREALeightcompaniesforsuspectedmonopoly,andopenthe50millioneurohugefinesev