国金证券股份有限公司

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1、国金证券股份有限公司关于北京国能中电节能环保技术股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市的辅导工作报告（第一期）根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及《北京证监局拟上市公司辅导工作监管指引（试行）》等有关规定，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）作为北京国能中电节能环保技术股份有限公司（以下简称“国能中电”或“公司”）的辅导机构，于2017年1月向中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）报送了国能中电上市辅导备案登记材料，国能中电进入首次公开发行股票辅导

2、期。根据辅导计划的安排，国金证券结合国能中电实际情况对其进行第一期辅导，现将辅导工作进展情况报告如下：一、辅导期间所做的主要辅导工作自上市辅导备案登记材料报送之日至本报告签署之日，国金证券按照辅导计划，与立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信事务所”）、北京市金杜律师事务所（以下简称“金杜事务所”）进行日常辅导。辅导期间，各中介机构进行了勤勉尽职调查，访谈了公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，搜集了公司所处的行业发展现状、前景及公司近期的经营情况，并针对性地提出了完善公司治理、加强规范运作等方面的建议，督促公司解决上市过程中的相关问题。（一）

3、辅导的内容1、整理首次公开发行股票并上市的公司治理和规范运作等相关法律、法规、部门规章及规范性文件，形成相关文件汇编并作为接受辅导人员的自学材料。2、辅导工作小组向辅导对象提供了辅导课件及上市相关法律法规等学习材料，全面督促其进行系统学习，通过学习，接受辅导人员深刻理解了上市的相关规定，并理解其个人作为公众公司的股东、实际控制人、董事、监事或高级管理人员需要履行的责任和业务，增强法制观念和诚信意识。（二）辅导的方式1、日常辅导。辅导期内，国金证券辅导小组在立信事务所、金杜事务所的协助下，以自学、协调会、个别答疑的方式对国能中电的接受辅导人员进行了日常的辅导培训

4、。2、业务辅导。辅导小组根据《保荐人尽职调查工作准则》向公司发放尽职调查清单，对公司基本情况、行业情况及财务状况有了进一步了解。辅导小组协助公司保持业务、资产、财务、人员、机构独立，避免同业竞争，减少关联交易。二、辅导工作小组的组成及变动情况在本辅导期内，国金证券的辅导小组由傅志锋、徐青、王学霖、张键、洪燕秋五人组成。傅志锋任辅导工作小组组长。辅导人员均具有证券从业资格，具备法律、会计等必备专业知识和技能。本阶段辅导小组成员无增减变动情况。三、接受辅导的人员本辅导期内，接受辅导的人员为国能中电的全体董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东（或者代表）和

5、实际控制人。四、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决措施（一）公司内部控制制度尚需补充完善公司实行的内部控制制度尚未完全达到上市公司的标准。目前，各中介机构正会同公司全面完善并推行符合上市公司标准的内控制度。（二）公司独立董事制度尚需完善公司目前尚无独立董事。公司目前正在积极选择符合上市公司要求的独立董事人选，中介机构也在积极审核相关人选的任职资格，确保公司建立完善的独立董事制度。五、辅导计划的执行情况本次辅导期间，国金证券辅导人员结合公司实际情况，通过集中授课、个人问答、定期协调、督促整改等多种方式展开辅导工作。辅导对象对辅导计划的实施给予了积极配合，本辅导期

6、计划执行情况良好。（以下无正文）（本页无正文，为《国金证券股份有限公司北京国能中电节能环保技术股份有限公司辅导工作报告（第一期）》之盖章页）国金证券股份有限公司年月日