2015年上半年宁夏省基金从业资格参考精选：对基金销售监管考试题

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1、2015年上半年宁夏省基金从业资格参考精选：对基金销售监管考试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。 A：组合风险 B：各种证券持有量 C：现金比例的百分比 D：预期收益率2、证券市场的自律性组织有__。 A．证券交易所 B．中国证监会 C．证券公司 D．证券业协会3、基金管理公司的主要业务有__。 A．基金的募集与销售 B．特定客户资产管理业务 C．投资咨询服务业务 D．基金的投资管理4、可通过沪深证券交易所

2、交易系统发行和交易的债券是__。 A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．票券式债券5、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。 A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构 B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币 D．最近3年没有受到监管机构或者

3、司法机关的处罚6、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。 A．募集期间对认购费打折 B．以低于成本的销售费率销售基金 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平7、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。 A：证券交易所 B：股份有限公司 C：证券公司 D：基金管理公司8、我国第一只具有保本特色的基金是__。 A．招商安泰系列基金 B．华安现金富利基金 C．南方避险增值基金 D．南方宝元债券基金9、下列各项中，不属于投资收益的

4、有__。 A．买入返售金融资产收入 B．ETF替代损益 C．衍生工具收益 D．股利收益10、证券的流动性不能通过__实现。 A．到期兑付 B．记账 C．贴现 D．转让11、基金销售监管的公平原则是指__。 A．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 B．基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利 C．对监管对象给予公正的待遇 D．依法履行监管职权12、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。 A．基金管理费 B．基金托管费 C．信息披露费 D．申购费13、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内

5、部、外部因素的统称。 A．营销环境 B．营销组合 C．营销过程 D．目标市场14、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。 A：1% B：3% C：5% D：10%15、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。 A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货 C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品 D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系

6、统性风险的需要而产生的16、以下属于证券市场中介机构的有__。 A．证券公司 B．证券服务机构 C．证券交易所 D．证券业协会17、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。 A．基金管理人 B．基金份额持有人 C．基金注册登记机构 D．基金销售代理人18、被动型基金的投资理念是__。 A．跟踪特定指数的收益 B．超越特定指数的收益 C．跟踪整体市场的收益 D．超越整体市场的收益19、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____ A：指数基金 B：认股权证基金 C：交易所交

7、易基金 D：上市开放式基金20、2004年6月1日__的实施；推动基金业迎来健康发展时期。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《开放式证券投资基金试点办法》 D．《证券投资基金管理暂行办法》21、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。 A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人 B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式 C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务 D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展22、关于开放式基金描述不正确的有__。 A．某人因继承获得一

8、定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户 B．非交易过户不包括“捐赠”的情形 C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费 D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结23、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。 A．保证公司经营运作严格遵守