证券登记存管业务培训(第11期董秘资格考试课件).pdf

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1、CHINASECURITIESDEPOSITORYANDCLEARINGCORPORATIONLIMITEDSHENZHENBRANCH周周波周周波周波•中国结算深圳分公司登记存管部•电话：0755-25938049•邮箱：bzhou@chinaclear.com.cn•地址：：深圳市深南中路：：深圳市深南中路：深圳市深南中路1093号中信大厦22楼2内容提要一、登记结算业务简介–证券登记结算机构简介•组织架构•服务对象•规则体系•服务平台–深市登记存管概况二、证券登记三、全流通时代股份管理四、登记业务服务3中国证券登记结算有限责任公司组织架

2、构股东会监事会董事会总经理室风险管理委员会公司总部深圳分公司上海分公司……登记存管部……4证券登记结算机构基本职能查询、咨询和培训服务5证券登记结算机构服务对象投资者股票投资者、基金/债券投资者、QFII等发行人上市公司、基金公司、发债公司等结算证券公司、托管银行等参与人监管机构交易所、证监会、国资委、公检法等6证券登记结算有关规定7结算公司网站www.chinaclear.cn8深市登记存管概况
登记存管种类及数量
各板块股票数量
其他证券及发行人
股本及市值分布情况9深市证券登记存管种类及数量（截至2012.3.31）1665180016

3、0014001200100080060040021714112662000股票基金债券股权激励资产证券化10多层次资本市场—各板块股票数量和股本（截至2012.3.31）1主板2上市公司：：：526家家家中小板3创业板A股股股:472只只只上市公司:665家家家4三板总股本:3795.30亿股总股本：：：1992.01亿股上市公司：：：308家家家代办股份系统总股本：：：428.39亿股挂牌公司：：：56家家家B股股股：股：：：54只只只总股本：：：77.17亿股总股本：：：160.52亿股中关村园区挂牌公司：：：110家家家平均：：：1.4

4、亿股/家家家总股本：：：35.03亿股平均：：：7.5亿股/家家家平均：：：3亿股/家家家总计：1665只股票、1499家上市公司、166家挂牌公司11其他证券及发行人（截至2012.3.31）基金债券股权激励期权资产证券化封闭式基金：国债：46只、699.16亿份16只，0.42亿张企业债：126只，6只，LOF：48只，2.63亿张14.98亿份0.13亿份155只，346.21亿份公司债：71只，7.72亿张ETF：可转债：16只，444.22亿份6只，0.64亿张12内容提要一、登记结算业务简介二、证券登记–登记的概念–登记的原则及特

5、点–登记的要素–登记业务类别–常见业务：定向增发股份登记三、全流通时代股份管理四、登记业务服务13证券登记概念
证券登记结算机构接受发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。
中国证券登记结算有限责任公司是法定的证券登记机构，证券登记结算机构的登记结果具有确定证券持有人持有证券事实的法律效力,证券登记结算机构出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。14登记原则及特点
结算公司受发行人委托办理证券登记业务
证券登记申报制
证券登记实名制
证券登记无纸化15登记的要素证券持有人姓名或名称证券账户号码

6、有效身份证明文件号码证券持有人通讯地址证券持有人类别标识持有证券名称持有证券数量证券托管机构（须取得投资者书面同意）限售信息司法冻结、质押登记等证券持有状态16证券登记类别证券过户登记：集中交易过户登记股票IPO登记非交易过户登记：增发登记退市协议转让、司法划扣、行政划拨、配股登记转板继承、捐赠、财产分割、上市公司收购、权证发行登记回购注销吸收合并基金发行登记代码转换其他变更登记：债券发行登记司法冻结、质押、权证行权、可转债转股、可转债赎回或回售、ETF申购或赎回、股改产生的证券变更登记非交易过户规则质押规则17登记流程确认、

7、缴费发行申请登记签协议领取证明1.网上发行1.申请1.确认结果2.网上分销1.领报表2.批文2.缴费3.网下配售2.领登记证明3.验资报告3.签订登记服务协议4.定向发行4.电子数据18问题解答•A股（含主板、中小板、创业板）的初始登记的确权责任主体是谁？证券发行人。•A股（含主板、中小板、创业板）的初始登记不实所致的一切法律责任由谁承担？证券发行人。19常见业务:定向增发股份登记
注意的事项阅读指南：结算公司网站--业务规则--深圳市场--《上市公司非公开发行证券登记业务指南上市公司非公开发行证券登记业务指南》数据申报：网下手工申报数据网

8、下手工申报数据（（（适用于非公开增发（适用于非公开增发）））股份性质：01-指首发后个人类限售股（含基金、QFII）；03-指首发后机构类限售股（含理财产品等）