质量环境体系内审检查表(质量部)

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1、体系内审检查表（IS09001：2015、IS014001：2015）编号：JL/9.2-O2受审部门质量部审核时间审核员审核准则IS09001：2015、IS014001：2015、体系文件、适用法律法规符合说明“符合：“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。标准条款检查内容檢杳记录审核判定4.1理解组织及其环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，女山背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场

2、占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在每年管理评审前，是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E：有无相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？4.2理解相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性•己与顾客或外部供应商达成的合同•行业规范及标准•和社区团体或非

3、政府组织的协议•法规法案•备忘录•许可，执照或英他授权形式•监管机构发布的制度•条约，公约及草案•和公共机构及顾客的协议•组织要求•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺•组织契约合同的承担义务E:有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？在每年管理评审前有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？4.3确定质量、环境管理体系的范围Q：2、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公

4、司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E:组织有无界定管理体系的范围的文件？E:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？4.4质量、环境管理体系及其过程4.4.1Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过稈所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和

5、机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？4.4.2Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.3组织的岗位、职责和权限Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？E:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？是否分派职责和权限，以包括确保体系

6、符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告管理体系的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？6.1应对风险和机遇的措施6.1.1Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇：1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？E:策划坏境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围

7、？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？6.1.2策划环境因素Q：1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？E:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？E:是否存在能够施加影响的环境因素？环境因素的确定过程如何控制？笫一阶段审核：关注主管部门，

8、查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活