上海2016年上半年基金从业资格：另类投资的种类试题

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1、上海2016年上半年基金从业资格：另类投资的种类试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是A.以规范交易为目的的法人B.社会团体法人C.不以营利为目的的法人D.以营利为目的的法人2、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。—A：人员推销B：营业推广C：广告促销D：公共关

2、系3、销售机构在销售基金和相关产品的过程屮，应当把—的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险4、我国对投资者从基金分配中获得的—收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。A.国债利息B.储蓄存款利息C.买卖股票差价收入D.股票股息5、基金信息披露义务人的信息披露活动存在—的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C・未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经

3、审计即予披露6、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的—承担。A：商业银行B：证券公司C：基金管理公司D：信托公司7、基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。A.基金口常交易情况、异常交易情况B.内部监察稽核报告C.调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D.基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力兀配的情况汇总8、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是_。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益C.确保基金信息真实、准确、完整、及时D.实现公司利润最

4、大化9、下列选项中，不属于基金托管人职责的是A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错10、基金销售机构内部控制应履行_原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.审慎性11、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的—A：信托资产B：债务资产C：法人资木D：借贷资产12、在我国基金会计核算中，对于影响到—小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。A.基金资产净值B.基金资产总值C.基

5、金份额净值D.基金所有者权益13、基金运作费用包括A.申购费B.审计费C.信息披露费D.分红手续费14、证券市场的产生与发展主要归因于_。A.信用制度的发展B.股份制的发展C・商品经济的发展D.社会化大生产的发展15、证券的机构投资者主要有_。A.政府机构B.金融机构C.企业和事业法人D.各类基金16、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有A.采用讲座方式销售基金B.采取抽奖方式销售基金C・募集期间对认购费打折D.采用送基金份额的方式销售基金17、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是A.实物债券B.凭证式债券C・记账式债券D.

6、票券式债券18、股票的内在价值就是股票未来收益的A.当前价值B.期望价值C.价值总和D.期望价格19、投资指令经风控部门审核，可以起到—的作用。A.防止基金经理决策的随意性与道徳风险B.避免出现投资失误C・提高交易效率D.实现决策人与执行人相分离20、下列各项中，—不屈于基金利润的内容。A.股利利息收入B.债券利息投资收益C.公允价值变动收益D.基金募集资金21、下列收入中要征收企业所得税的有—A：基金买卖股票、债券的差价收入B：基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C：企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D：企业投资者买卖基金单位获得的差价收入22

7、、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是_。A.武汉证券投资基金B.淄博乡镇企业投资基金C.深圳南山投资基金D.富岛基金23、基金销售机构内部控制的独立性原则要求_。A.内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节B.通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C.基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立D.制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为冃标，确保内部控制制度的有效执行24、世界上第一个股票交易所于1602年在—成立A：荷兰的阿姆斯特丹B：美国的纽

8、约C：美国的华盛顿D：英国的伦敦25、金融期货一般不包括A.期权期