证券市场概述(三)

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1、证券市场概述（三）一、单项选择题K证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持冇人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。A.股票B.债券C.证券投资基金D.衍生工具2、（）是指企业及其职工在依法参加基木养老保险的基础上自愿建立的补充养老保险基金。A.主权财富基金B.公司股票C.企业年金D.公司债券3、（）是指通过证券而进行投资的各类机构法人和白然人。A.证券监管者B.证券投资者C・证券交易者D.证券发行者4、（）是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该

2、证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。A.债券B.股票C.基金D.证券5、（）是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。A.虚拟资本B.货币C.银行存款D.共同基金6、公司发行股票所筹集的资本属于（）0A.借贷资木B.借入资本C.发行资本D.自有资木7、1792年5月17口，24名经纪人在华尔街的一棵梧桐树下聚会，商定了一项名为''梧桐树协定〃的协议，约定每口在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准及其他交易条款。这是（）的前身。A.纽约证券交易所B.费城证券交易所C.美国证券交易所D.纳斯达克市场8、

3、1790年成立了美国第一个证券交易所是（）。A.纽约证券交易所B.费城证券交易所C.美国证券交易所D.纳斯达克市场9、截至2007年12刀底，已有（）家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。A.51B・52C・53D.5410、1602年，在（）成立了世界上第一个股票交易所。A.纽约B.伦敦C.法兰克福D.阿姆斯特丹二、不定项选择题1K证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券屮介机构。下列哪几项属于证券市场屮介机构（）。A・证券公司

4、B.证券登记结算机构C.证券服务机构D.证券业协会12.下列关于证券的说法，正确的是（）oA.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证B.它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益A.从一般意义上來说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为B.证券可以采取纸而形式或证券监管机构规定的其他形式13、截至2007年年底，共批准成立（）家外资参股证券公司；（）家外资参股基金公司。A.7;26B.8;27C・7;28D.6;2714、下列哪几项属于证

5、券市场的特征（）。A.证券市场是风险直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C・证券市场是价值直接交换的场所D.证券市场是降低风险的场所15、证券市场的产生冇以下哪几点原因（）。A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B.证券市场的形成得益于股份制的发展C・证券市场的形成得益于信用制度的发展D.证券市场的形成得益于国有化的发展16、根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易,实行口律管理的法人。其主要职责有（）。A.捉供交易场所与设施B.制定交易规则C.监管在该交易所上市的证券以

6、及会员交易行为的合规性、合法性D・确保市场的公开、公平和公正17、卜•列关于证券市场层次结构的说法止确的是（）oA.层次结构通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系B.按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易帀场C.证券发行市场又称''一级市场〃或''初级市场〃，是发行•人以筹集资金为口的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场D.证券交易市场又称''二级市场〃或''次级市场〃，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场18、我国资本市场对外开放局面的形成，是我国经济发展和改革开放的客观需求。包括（）

7、oA.加快资木市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资木市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺B.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段C.加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物D・加快对外开放步伐也是我国证券市场合规化建设推进到一定阶段的必然产物19、广义的证券包括（）oA・商品证券B.货币证券C.资本证券D.银行存款20、对社会公益基金认识不正确的是（）。A.将收益用于指定的社会公益事业的基金B.

8、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D.社会公益基金厲于基金性质的机构投资者2K政府发行债券筹集资金的目的包括下列