证券市场法律、法规概述(三)

《证券市场法律、法规概述(三)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、证券市场法律、法规概述（三）一、单项选择题（以下各小题所给岀的4个选项中，只有1项最符合题目要求）丄、（）是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。A.接管B.托管C.停业整顿D.撤销2、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之口起三口内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5%B.10%C・15%D・30%3、证券公司解聘合规负责人

2、，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作H内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1B・3C.5D・74、证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.25%B.30%C・35%D.40%5、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过（）批准。A.保荐人B.董事会C.股东大会D・证监会6、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管

3、期限一般不超过（）个月。A・3B・6C・12D・247、对于证券交易的规定内容，我国《证券法》未涉及的是（）oA・申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B.证券交易价格的转让标准及限制C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定,证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定D.信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息

4、、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定，操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定8、依据《公司法》的规定，下列说法正确的是（）oA.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清岀资B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元C.投资公司的注册资木在5年内缴足即可D.不存在最低注册资本额的规定9、《公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。A.必须大于2人B.不得少于2人C.必须大于3人D.不得少于3人10、我国《刑法》规定，犯提供虚假财务

5、会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（）A・3;1■万元以上5万元以下B.3;2万元以上20万元以下C.5；1万元以上10万元以下D.5；2万元以上20万元以下11＞公司发起人、股东未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重的处（）。A.3年以下有期徒刑或拘役，并处或单处虚假岀资金额或抽逃岀资金额1%以上5%以下罚金B.3年以下有期徒刑或拘役，并处或单处虚假岀资金额或抽逃岀资金额2%以上10%以下罚金C.

6、5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处虚假出资金额或抽逃出资金额1%以上5%以下罚金D.5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处虚假出资金额或抽逃出资金额2%以上10%以下罚金12、基金管理人由（）担任。A・证券登记结算公司B.基金管理公司C.信托投资公司D.商业银行13、依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，注册资木不低于（）亿元人民币,口必须为实缴货币资本。A.1B・2C.3D・414、股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由（）自行负责。A.发行人B.承销人C.证券监督部门D.投资者15、

7、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（）个交易日。A.3B.5C・7D・1516、证券公司应当有名以上在证券业担任高级管理人员满年的高级管理人员。（）A.2；3B・2；5C・3;2D・3;517、我国《证券法》的内容不包括（）。A.国库券的发行B.上市公司的收购C・证券交易D・证券监督管理机构18、《屮华人民共和国公司法》由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，于（）起实施。A・1993年12月2

8、9日B.1994年7月1日C.2005年10月27日D.2006年］.月1口二、不定项选择题（以下各小题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求）19、中国证监会依据《证券法》在对汪券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）oA.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理B.依法对证券发行人、上市公司、