证券市场概述(二)

《证券市场概述(二)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、证券市场概述（二）一、单项选择题1、（）是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。A.非上市证券B.上市证券C.私募证券D.公募证券2、（）是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。A.非上市证券B.上市证券C.私募证券D.公募证券3、卢国证监会自1992年10月成立以来，一直重视与境外监管机构的交流与合作，截至2008年3月，己相继与36个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了（）个监管合作备忘录。A.38B・39C・40

2、D・414、1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.北平证券交易所D.青岛证券交易所5、（）是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。A・证券监管者B•证券投资者C・证券交易者D・证券发行者6、2003年5月27R,（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）oA・美国银行B・汇丰银行C.美洲银行D・瑞士银行7、（）是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构。A・证券登记结算机构B・证券市场中介机构C・证券投资者D•证券交易者8、（）是指为证

3、券的发行、交易提供服务的各类机构。A.证券发行者B.证券市场屮介机构C・证券投资者D•证券交易者9、证券市场的（）是指证券市场的构成及其各部分Z间的量比关系。A・特征B.风险C.结构D.组织10、（）是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。A・中央银行B.商业银行C.财政部D.监管机构二、不定项选择题1K2006年，在众多历史遗留问题得到妥善解决、机构投资者迅速壮大、法律体系逐步完善的基础上，屮国资本市场出现了一系列积极而深刻的变化，包括（）。A.为充分发挥资本市场的功能，市场各方对多层次

4、市场体系和产品结构的多样化进行了积极的探索B.屮小板市场的推出和代办股份转让系统的出现，是屮国在建设多层次资本市场体系方面迈出的重要一步C.可转换公司债券、银行信贷资产证券化产品、住房抵押贷款证券化产品、企业资产证券化产品、银行不良资产证券化产品、企业或证券公司发行的集合收益计划产品以及权证等新品种的出现,丰富了资本市场交易品种A.2007年年底，沪、深市场总市值位列全球资木市场第三；2007年首次公开发行股票融资4595.79亿元，位列全球第一；口均交易量1903亿元，成为全球最为活跃的市场么一12、下列哪几项属于证券

5、投资人（）oA.机构投资者B.金融机构C.企业和事业法人D.各类基金13、下列哪几项参与投资的金融机构属于银行业金融机构（）。A・商业银行B.诚实信用合作社C.农村信用合作社D.政策性银行14、根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为（）oA・全球性市场B.全国性市场C.区域性市场D.无形市场15、从2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动。主要涉及以下哪几个方面（）。A.强化信息披露B.完善上市公司监管体制C.规范公司治理D・、'清欠〃违规占用

6、上市公司资金16、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。证券业协会应当（）。A.履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律B.维护会员的合法权益，为会员提供信息服务C.制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷D.就证券业的发展开展研究，监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责17、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）oA.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事

7、B股交易B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有屮国证券交易所的特别会员C.允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%D.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。合营公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金18、参与证券投资的金融机构包括下列哪几项（）oA・证券经营机构B.银行业金融机构C.保险公司D.保险资产管理公司19、按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）oA

8、.政府证券B.公司证券C.商品证券D.资本证券20、下列关于证券市场交易场所结构的说法，正确的是（）oA.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场B.通常人们也把有形市场称为''场内市场〃，是指有固定场所的证券交易所市场C.有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一D.通常人们也把无形市场