证券市场概述(一)

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1、证券市场概述（一）一、单项选择题1、所谓（）,是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国有股、法人股、普通公众股等不同类别。前两者不可在交易所市场公开转让，从而形成同股不同权、不同股东之间利益不一致的制度性缺陷，在诸多方面制约了中国资本市场的规范发展和国有资产管理体制的根本性变革。A.市场开放B.证券监管C.公司重组D.股权分置2、截至2007年年底，共有（）家中、外资银行（12家中资、□家外资）取得开办代客境外理财业务资格。A.21B.22C.23D.243、（）是指由金

2、融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。A・资本证券B.货币证券C.商品证券D.金融证券4、（）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。A.有价证券B.股票C.债券D.基金5、（）是指将收益用于指定的社会公益事业的基金。A.社会公益基金B.主权财富基金C・企业年金D.证券投资基金6、目前，我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属（）。A.非上市证券B.上市证券C.私募证券D.公募证券7、证券服务机构

3、是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。A.证券登记结算机构B.证券市场中介机构C.证券投资者D.证券服务机构8、下列哪一项不属于有价证券的特征（）。A.收益性B.流动性C.无期性D.风险性9、下列哪一项不属于我国证券公司的主要业务（）oA.发行证券B.证券承销C.经纪D.并购10、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）oA・公司股票B.公司债券C.公司基金D.金融证券二、不定项选择题"、下列关于证券发行市场和流通市场关系的说法，正确的是（）。A.两者相互依存、相互制约，是

4、一个不可分割的整体B・证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易C・证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行D.流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因12、下列关于股权分置改革的说法，正确的是（）<>A.所谓股权分置，是指新屮国资本市场建立Z初遗留下來的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国有股、法人股、普通公众股等不同类

5、别B.股权分置改革的顺利推进使国有股、法人股、流通股利益分置、价格分置的问题不复存在，各类股东具有一样的上市流通权和相同的股价收益权，各类股票按统一市场机制定价，二级市场价格开始真实反映上市公司价值，并成为各类股东共同的利益基础C.股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了市场化基础，使中国资本市场从市场基础制度层面与国际市场不再有木质的差别D.从2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循''统一组织、分散决策〃的工作原则与''试点先行、协调推进、分步解决〃的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革13

6、、证券市场的发展经历了以下哪几个阶段（）oA・萌芽阶段、初步发展阶段B.停滞阶段C.恢复阶段D.加速发展阶段14、下列哪几项属于基金性质的机构投资者（）oA.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金15、健全的发行制度是证券市场健康发展的基本条件。近年来，我国发行制度改革的主要举措包括（）。A.发行审核制度透明化B.强化证券发行的市场约束C.发行定价机制市场化D.发行定价机制核准化16、证券投资基金是（）oA.指通过公开发售基金份额筹集资金B.由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利

7、益C.以资产组合方式进行证券投资活动的基金D.可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种17、下列哪几项属于我国证监会的职责（）oA.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行B.负责保护投资者的合法权益C.对全国的证券发行、证券交易、屮介机构的行为等依法实施全面监管D.维持公平而有序的证券市场18、下列哪几项属于社会公益基金（）oA.福利基金B.科技发展基金C.教育发展基金D.文学奖励基金19、下列关于公司（企业）的说法，正确的是（）。A.企业的组织形式可分为独资

8、制、合伙制和公司制B.现代股份制公司主要釆取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票C.公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本，发行股票和长期公司（企业）债券是公司（企业）筹措长期资本的主要途径，发行短期债券则是补充流动资金的重要手段D.随着科学技术的进步和资本有机构成的不断提高，公司（企业）对长期资本的需求将越来越大,所以，公司（