证券与证券市场概述(三)

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1、证券与证券市场概述（三）一、判断题丄、证券发行市场都是有形市场。（）2、证券的流动性是指证券持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金；证券的流通通过承兑、贴现、互换实现。（）3、除一、二级市场之分之外，证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性，形成多层次证券市场。（）4、证券市场具有确定证券交易价格的功能，产牛高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。（）5、在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于银行证券。（）6、证券市场综合反映国民经济运行的发展态势，常被称为国民经济的'、

2、晴雨表〃，客观上为观察和监控经济运行提供了直观的指标。（）7、金融机构发行的股票属于金融证券。（）8、有价证券木身无价值，但由于它代表着一定量的财产权利，可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。（）9、银行业金融机构受自身业务特点和政府法令的制约，除金融控股公司外，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和金融债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。（）10、商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权或使用权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。（）

3、11＞证券木身具有收益性。（）12、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（）13、中国证监会的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。（）14、证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及资产管理等。（）15、合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。（）16、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资国债和基金。（）17、证券可以采取纸面形式或证券监管机

4、构规定的其他形式。（）丄8、金融机构是证券市场主要的发行主体。（）19、证券交易市场又称、'二级市场〃或'、次级市场〃，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。（）20、企业的组织形式分为股份有限公司和有限责任公司两种。（）21＞封闭式基金属于非上市证券。（）22、证券价格的高低实际上是该证券筹资能力的反映。（）23、非上市证券无法实现流通，只能持有到期由发行人赎回。（）24、银行汇票属于货币证券。（）25、证券市场是在自然经济高度发展的基础上产生和发展的。（）26、按照现行规定，我国证券投资基金的投资范围

5、为股票、债券和实业。（）27、发展潜力巨大的企业能提供高报酬率、低市场价格的证券，这些企业的筹资能力较强。（）28、虚拟资木的价格总额并不等于所代表的真实资木的账面价格，而是与真实资木的重置价格相等。（）29、目前，我国资本市场的开放领域形成了从加入世贸组织协议框架下的证券业和基金业的开放，到外资直接参与国有产权和非流通股权的并购转让市场，再到允许合格的境外机构投资者（QFII）直接投资A股市场等渐次展开的全方位开放局面。（）30、证券市场的形成离不开信用制度的发展。（）31、从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换

6、场所。（）32、私募证券是指发行人通过屮介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。（）33、在我国，证券监管机构就是中国证监会。（）34、现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。（）35、证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率越低。（）36、证券市场是为了解决长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。（）37、目前，场内市场与场外市场之间的截然划分己经不复存在。（）38、企业年金是指在政府强制实施的公共养老金或国家养老金之外，企业在国家政策的指导下，根据自身经济实力

7、和经济状况建立的，为本企业职工提供一定程度退休收入保障的补充性养老金制度。（）39、合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。（）40、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券。（）41、证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。（答案:一、判断题1>B［解析］按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场

8、。通常人们也把有形市场称作为场内市场，是指有固定场所的证券交易所市场。一般而言，证券必须达到证券交易所规定的上市标准才能够在场内交易。2^B［解析］证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。3、A4、A［解析］证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，这种