证券从业资格（金融市场基础知识）历年真题汇编试卷8

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1、控制面板证券从业资格（金融市场基础知识）历年真题汇编试卷8试卷100分:全部题型L选择题2•综合型选择题试题1006：选择题答题时限：120分钟剩余时间:调整字号：12141618201.中央政府债券通常被视为（）oA.低风险证券B.无风险证券C.风险证券D.高风险证券正确答案：B解析：由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。调整背2.公司发行股票筹集的资本屈于（）。A.自有资本B

2、.借入资本C.债券资本D.股权资本正确答案：A解析：现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。公司发行股票所筹集的资本属于自有资本。答题卡IABCD2ABCD3ABCD4ABCD5ABCD6ABCD7ABCD8ABCD9ABCD10ABCDIIABCD12ABCD13ABCD14ABCD15ABCD16ABCD17ABCD18ABCD19ABCD20ABCD21ABCD22ABCD23ABCD3.我国第一家专业性证券公司是（）。24ABCD25ABCD26ABCD27AB

3、CD28ABCD29ABCD30ABCD31ABCD32ABCD33ABCD34ABCD35ABCD36ABCD37ABCD38ABCD39ABCD40ABCD41ABCD42ABCD43ABCD44ABCD45ABCD46ABCD47ABCD48ABCD49ABCD50ABCD51ABCD52ABCD53ABCD54ABCD55ABCDA.中信证券公司B.深圳特区证券公司C.海通证券公司D.华泰证券公司正确答案：B解析：1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。4.投资者在申购和赎回ETF时，使

4、用的是（）。A.其他基金份额B.一篮子股票C.股票和债券D.现金正确答案：B解析：ETF可以像开放式基金一样申购、赎回，它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。5.审请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当白收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.10B.15C.30D.60正确答案：C解析：申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。6.证券经营机构聘

5、用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，怡节严重的，由屮国证监会单处或者并处警告、（）罚款。A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.5万元以下正确答案：A解析：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。4.依据《证券法》，（）直接为投资者开立资金结算账户。A.证券登记结算公司B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券公司正确答案：D解析：依据《证券法》，证券公司直接为投

6、资者开立资金结算账户。5.由于金融机构Z间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象"这说明金融风险具有（）。A.隐蔽性B.扩散性C.不确定性D.周期性正确答案：B解析：金融风险的扩散性是指由于金融机构存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。6.证券登记结算公司的名称中应标明（）字样。A.证券登记结算B.证券公司C.股份有限公司D.有限责任公司正确答案：A解析：根据证监会规定，证券登记结算公司的名称中应当标明“

7、证券登记结算”字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。7.一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。A.不确定B.固定C.随公司盈利变化而变化D.浮动56ABCD57ABCD58ABCD59ABCD60ABCD61ABCD62ABCD63ABCD64ABCD65ABCD66ABCD67ABCD68ABCD69ABCD70ABCD71ABCD72ABCD73ABCD74ABCD75ABCD76ABCD77ABCD

8、78ABCD79ABCD80ABCD81ABCD82ABCD83ABCD84ABCD85ABCD86ABCD87ABCD正确答案：b解析：优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。II.下列关于股票性质的说法，