证券从业资格（金融市场基础知识）历年真题汇编试卷2

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1、控制面板试题数暈：100题答题120时分限：钟剩余时间:雪卷100畀分调整字号：1214161820调整背景：历年真题汇编试卷2全部题型1•选择题2.综合型选择题选择题I.根据冇关规定，所冇境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该匕市公司股份总数的（）oA.B.C.D.10%15%30%25%正确答案：C解析：根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。2・屮国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和（）缴纳保险费。A.10%B.15%

2、C.20%D.25%正确答案：C解析：目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年工资总额的8%和20%缴纳保险费。IABCD2ABCD3ABCD4ABCD5ABCD6ABCD7ABCD8ABCD9ABCD10ABCDIIABCD12ABCD13ABCD14ABCD15ABCD16ABCD17ABCD18ABCD19ABCD20ABCD21ABCD22ABCD23ABCD24ABCD25ABCD26ABCD27ABCD28ABCD29ABCD30ABCD31ABCD32ABCD33ABCD34ABCD35ABCD36A

3、BCD37ABCD38ABCD39ABCD40ABCD41ABCD42ABCD43ABCD44ABCD45ABCD46ABCD47ABCD48ABCD49ABCD50ABCD51ABCD52ABCD53ABCD54ABCD55ABCD3.企业年金娠金财产以投资组合为单位按照（）计算。A.历史价值B.公允价值C.市场价值D.账血价值正确答案：B解析：每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理，企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算。4.在日常监管中，证券公司监管工作以（）为监管重点。A.净资本B.负债总额C.净利润D.资本充足正确答案：D解析：在日

4、常监管中，证券公司监管工作以资本充足为监管重点，加强对证券公司风险控制指标生成过程的检査，通过建立监控系统加强风险控制指标的实时监控和预警，并对风险控制指标不符合规定的公司及时采取相应的监管措施，促使证券公司各项控制指标持续达标。5.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。A.1B.3C.4D.6正确答案：C解析：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。故选Co6.从事证券或者期货投资咨询业务的机

5、构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.2B.3C.4D.5正确答案：D解析：从事证券或者期货投资咨询业务的机构，需有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专56ABCD57ABCD58ABCD59ABCD60ABCD61ABCD62ABCD63ABCD64ABCD65ABCD66ABCD67ABCD68ABCD69ABCD70ABCD71ABCD72ABCD73ABCD74ABCD75ABCD76ABCD77ABCD78ABCD79ABCD80ABCD81ABCD82ABCD83ABCD84ABCD85ABCD86ABCD87ABCD职人员

6、。3.证券金融公司应当每（）个交易日结束后，公布转融资余额。A.1B.2C.3D.4正确答案：A解析：证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。4.下列属于证券从业人员禁止性行为的是（）。A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会正确答案：B解析：证券从业人员禁止性行为包括：①不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动；②不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯

7、定性意见；③不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定；④不得劝诱客户参与证券交易；⑤不得接受分享利益的委托：⑥不得向客户保证收益；⑦不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托；⑧不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。5.所有在中国境内注册的证券公司，按英营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。A.0.5%〜5%B.0.5%〜3%C.1%〜5%D.1%〜3%正确答案：A解析：所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%〜5%缴纳证券投资者保护基金，经营管理和运作水平较差、风