证券从业资格（金融市场基础知识）历年真题汇编试卷4

《证券从业资格（金融市场基础知识）历年真题汇编试卷4》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、yy证券从业资格（金融市场基础知识）历年真题汇编试卷4答题卡1ABCD控制面板试满分艾°全部题型1.选择题2.综合型选择题分试题10()选择题6：答题120时分限：钟1.证券公司的自营业务投资规模不超过净资木的（）％的，无须取得证券自营业务资格。A.802ABCD3ABCD4ABCD5ABCD6ABCD7ABCD8ABCD9ABCD剩余时间:调整字号：B.85C.90D.9510ABCD1214161820调整背正确答案：A解析：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债、货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理

2、公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。景:2•向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供英卖出，并收取担保物的经营活动属于（）oI11ABCD12ABCD13ABCD14ABCD15ABCD16ABCD17ABCD18ABCDA.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务19ABCD正确答案：C解析：融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。20ABCD21ABCD22ABCD23ABCD24ABCD25ABCD26ABCD27ABCD28

3、ABCD29ABCD30ABCD31ABCD32ABCD33ABCD34ABCD35ABCD36ABCD37ABCD38ABCD39ABCD40ABCD41ABCD42ABCD43ABCD44ABCD45ABCD46ABCD47ABCD48ABCD49ABCD50ABCD51ABCD52ABCD53ABCD54ABCD55ABCD3.中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。A.政府B.自主C.市场D.独立正确答案：c解析：中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度，共同监管跨市场的不正当交易

4、行为，控制市场风险。4.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，屮国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。A.2年B.3年C.4年D.5年正确答案：B解析：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。5.取得执业证书的从业人员变更時用机构的，新時用机构应当在相关情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A.5B.7C.10D.15正确答案：C解析：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用

5、机构应当在相关情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。6.证券公词应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扌II代收。A.屮国证券登记结算有限责任公司B.基金公司C.证券交易所D.中国证监会正确答案：A解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。3.()是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。A.证监会B.保监会C.银监会D•证券交易所正确答案：A解析：中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)是国务院直属机构，是全国证券、期

6、货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。4.()是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则正确答案：D解析：监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。5.()相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.市场手段正确答案：B解析

7、：经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。6.股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于()。A.资本证券B.虚拟证券56ABCD57ABCD58ABCD59ABCD60ABCD61ABCD62ABCD63ABCD64ABCD65ABCD66ABCD67ABCD68ABCD69ABCD70ABCD71ABCD72ABCD73ABCD74ABCD75ABCD76ABCD77ABCD78ABCD79ABCD80ABCD81ABCD82ABCD