证券从业资格（金融市场基础知识）历年真题汇编试卷1

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1、控制面板试卷100分:证券从业资格（金融市场基础知识）历年真题汇编试卷1全部题型1・选择题2•综合型选择题试题100选择题6：12分钟1.证券登记结算制度实行证券（）。剩余时间:调整字号：1214161820调整背景：A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制正确答案：B解析：证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。答题卡1ABCD2ABCD3ABCD4ABCD5ABCD6ABCD7ABCD8ABCD

2、9ABCD10ABCD11ABCD12ABCD13ABCD14ABCD15ABCD2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。16ABCD17ABCDA.20%B.10%C.40%D.30%正确答案：D解析：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。18ABCD19ABCD20ABCD21ABCD22ABCD23ABCD24ABCD25ABCD26ABCD27ABCD28ABCD29ABCD30ABCD31ABCD32ABCD33ABCD34ABCD35ABCD36

3、ABCD37ABCD38ABCD39ABCD40ABCD41ABCD42ABCD43ABCD44ABCD45ABCD46ABCD47ABCD48ABCD49ABCD50ABCD51ABCD52ABCD53ABCD54ABCD55ABCD3.投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）來进行的。A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商正确答案：D解析：在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才

4、能在证券交易所买卖证券。4.我国国冇资产管理部门或共授权部门持冇（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。A.国有股B.法人股C.限售股D.流通股正确答案：A解析：我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。5.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的证券D.已上市基金正确答案：C解析：目前股票（含A股、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%,ST股票为5%,但股票、基金上市首日无此限

5、制。6.取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2B.4C.3D.5正确答案：C解析：取得证券执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。56ABCD3.金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在-定期限内还木付息的冇价证券。A•银行及非银行金融机构B.大型国企C.上市公司D.地方政府正确答案：A解析：金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。4.证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公

6、开化。A.公开原则B.诚信原则C.公正原则D.公平原则正确答案：A解析：证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。其中，公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。5.一行三会构成了中国金融业（）的格局。A.同业监管B.混业监管C.多重监管D.分业监管正确答案：D解析：“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会这四家中国的金融监管部门的简称，“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。6.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、

7、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免课导投资者和错误销售。A.产品分级B.产品规模C.客户风险D.产品收益57ABCD58ABCD59ABCD60ABCD61ABCD62ABCD63ABCD64ABCD65ABCD66ABCD67ABCD68ABCD69ABCD70ABCD71ABCD72ABCD73ABCD74ABCD75ABCD76ABCD77ABCD78ABCD79ABCD80ABCD81ABCD82ABCD83ABCD84ABCD85ABCD86ABCD87ABCD正确答案：A解析：金融机构通常釆用客户调査问卷、产品风险评估

8、与充分披露等方法，根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。3.下列不屈于我国证券交易所场内市场的是（）。A.中小板B.创业板C.主板