证券从业资格（金融市场基础知识）历年真题汇编试卷3

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1、控制面板试卷100分:试题1006：证券从业资格（金融市场基础知识）历年真题汇编试卷3全部题型1•选择题2•综合型选择题选择题答题poI-在公司证券屮，通常将银行及非银行金融机构发行的时分证券称为（）。限：钟A.股票调整字号：剩余时间:公司债券商业票据金融证券1214161820正确答案：D解析：在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。调整背景：2.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。A.低风险

2、债券B.无风险债券C.风险债券D.高风险债券正确答案：B解析：由于中央政府债券信用度高，几乎不存在违约风险，因此又被称为“无风险债券”。答题卡IABCD2ABCD3ABCD4ABCD5ABCD6ABCD7ABCD8ABCD9ABCD10ABCDIIABCD12ABCD13ABCD14ABCD15ABCD16ABCD17ABCD18ABCD19ABCD20ABCD21ABCD22ABCD23ABCD24ABCD25ABCD26ABCD27ABCD28ABCD29ABCD30ABCD31ABCD32ABCD33A

3、BCD34ABCD35ABCD36ABCD37ABCD38ABCD39ABCD40ABCD41ABCD42ABCD43ABCD44ABCD45ABCD46ABCD47ABCD48ABCD49ABCD50ABCD51ABCD52ABCD53ABCD54ABCD55ABCD3.根据冇关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5%B.10%C.13%D.15%正确答案：B解析：合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和

4、国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。4.（）是证券市场故广泛的投资者。A.政府机构B.保险公司C.各类基金D.个人正确答案：D解析：个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。5.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。A.公开市场操作B.投融资C.政策性D.保值正确答案：A解析：中央银行以公开市场操作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。6.证券公司设立限定

5、性集合资产管理计划的净资木限额为（）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元正确答案：C解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。56ABCD3.下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和

6、信用交易资金交收账户B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1H交易正确答案：A解析：证券公司以自己的名义而不是以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用

7、交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。4.H前，上市证券的集屮交易主要采用的是（）方式。A.总额结算B.净额结算C.差额结算D.统一结算正确答案：B解析：目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。5.在调查操纵证券市场、内幕交易等重人证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当爭人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。A.

8、10B.15C.20D.3057ABCD58ABCD59ABCD60ABCD61ABCD62ABCD63ABCD64ABCD65ABCD66ABCD67ABCD68ABCD69ABCD70ABCD71ABCD72ABCD73ABCD74ABCD75ABCD76ABCD77ABCD78ABCD79ABCD80ABCD81ABCD82ABCD83ABCD84ABCD85ABCD86ABCD87ABCD正