证券从业资格（金融市场基础知识）历年真题汇编试卷5

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1、胪100爲分答题时限：120分钟剩余时间:调整字号：1214161820全部题型1・选择题2•综合型选择题答题卡IABCD2ABCD3ABCD4ABCD5ABCD6ABCD7ABCD8ABCD9ABCD10ABCDIIABCD12ABCD13ABCDI4ABCD15ABCD16ABCD17ABCD18ABCD19ABCD20ABCD21ABCD22ABCD23ABCD证券从业资格（金融市场基础知识）历年真题汇编试卷5控制面板选择题1.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（

2、）。A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场业务正确答案：C解析：投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资。调整背景：2.内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过（）。A.5%B.1/3C.1/2D.20%正确答案：B解析：内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，应当符合外资参股证券公司的设立条件，收购或者参股内资证券公司的境外股东应当符合设立外资参股证券公司的股东条件，其收购的股权比例或者出资比例，

3、累计不得超过1/3。3.按照冇关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。A.400B.300C.200D.10（）正确答案：B解析：按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。4.依照冇关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于（）万元。A.100B.200C.300D.50（）正确答案：B解析：按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》规定，资产评估机构申请证券评估资格，

4、应当符合下列条件：①资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；②质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；③具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人；④净资产不少于200万元。5.按照规定，资产评估机构川请证券评估资格每年评估业务收入不少于（）万元。A.600B.500C.400D.300正确答案：B解析：按照规定，资产评估机构申请证券评估资格的最近3年评估业务收入合计不少于

5、2000万元，且每年不少于500万元。6.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义,在商业银行设立（）。A.转融通专用资金账户24ABCD25ABCD26ABCD27ABCD28ABCD29ABCD30ABCD31ABCD32ABCD33ABCD34ABCD35ABCD36ABCD37ABCD38ABCD39ABCD40ABCD41ABCD42ABCD43ABCD44ABCD45ABCD46ABCD47ABCD48ABCD49ABCD50ABCD51ABCD52ABCD53ABCD54ABCD55ABCDB.

6、转融通扌口保资金账户A.转融通资金交收账八B.转融通专用证券账户正确答案：A解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。3.证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过（）个月。A.2B.3C.5D.6正确答案：D解析：证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。4.（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A.中央证券

7、登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司C・上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算冇限责任公司正确答案：D解析：2001年3月300,中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，这标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。5.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.20%B.25%C.30%D.35%正确答案：A解析：上海、深圳证

8、券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。6.实际上，大多数公司的清算价值总是（）账而价值。56ABCD57ABCD58ABCD59ABCD60ABCD61ABCD62ABCD63ABCD64ABCD65ABCD66ABCD67ABCD68ABCD69ABCD70ABCD71ABCD72ABCD73ABCD74ABCD75ABCD7