证券从业资格（金融市场基础知识）历年真题汇编试卷7

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1、控制面板试卷100分:试题1006：答题120时分限：钟剩余时间:调整字号：1214161820D.牛•育保险基金证券从业资格（金融市场基础知识）历年真题汇编试卷7全部题型1•选择题2•综合型选择题选择题I.现阶段我国社会保险肚金主要是（）。A.失业保险基金B.养老保险基金C.工伤保险基金正确答案：B解析：我国的社会保险基金包括基本养老.失业.基本医疗.工伤和生育保险5项保险基金，以应对职工生.老.病.残.失业之急，但现阶段主要是养老保险基金。景：2.商业银行的风险对冲分为（）oA.自我对冲、市场对冲B

2、・内部对冲.市场对冲C.内部对冲、外部对冲D.自我对冲、外部对冲调整背正确答案：A解析：商业银行的风险对冲可以分为自我对冲和市场对冲两种情况：3.证券经纪业务（）o答题卡IABCD2ABCD3ABCD4ABCD5ABCD6ABCD7ABCD8ABCD9ABCD10ABCDIIABCD12ABCD13ABCD14ABCD15ABCD16ABCD17ABCD18ABCD19ABCD20ABCD21ABCD22ABCD23ABCD24ABCD25ABCD26ABCD27ABCD28ABCD29ABCD30AB

3、CD31ABCD32ABCD33ABCD34ABCD35ABCD36ABCD37ABCD38ABCD39ABCD40ABCD41ABCD42ABCD43ABCD44ABCD45ABCD46ABCD47ABCD48ABCD49ABCD50ABCD51ABCD52ABCD53ABCD54ABCD55ABCDA.不可以通过证券交易所代理买卖证券B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环C.不可以通过柜台代理买卖证券D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系正确答案：B解析：证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指

4、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。故选B。4.证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元正确答案：B解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净

5、资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。5.直投娠金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。A.20B.30C.40D.50正确答案：D解析：直投基金资金应当以非公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过50人。6.中国证券结算制度根据（）的原则设计。A.即时交付B.集中交付C.货银对付D.货银交付正确答案：c解析：中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。4.不从事证券经

6、纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。A.7B.10C.15D.30正确答案：B解析：不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。&我国证券市场监管机构是()。A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券交易所D.中国证券业协会和证券投资者保护基金公司正确答案：A解析：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。9.()是证券市场监管部门的主耍手段，具冇较

7、强的威慑力和约束力。A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.市场手段正确答案：A解析：法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。10.股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此町见股票属于()。A.物权证券B.要式证券C.综合权利证券D.资本证券56ABCD57ABCD58ABCD59ABCD60ABCD61ABCD62ABCD63ABCD64ABCD65ABCD66ABCD67ABCD68ABCD69ABCD70ABCD71A

8、BCD72ABCD73ABCD74ABCD75ABCD76ABCD77ABCD78ABCD79ABCD80ABCD81ABCD82ABCD83ABCD84ABCD85ABCD86ABCD87ABCD正确答案：D解析：股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本、、股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。11・()是