关于京东方科技集团股份有限公司股权分置改革之保荐意...

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1、关于京东方科技集团股份有限公司股权分置改革之保荐意见关于京东方科技集团股份有限公司股权分置改革之保荐意见保荐机构：二○○五年十月十四日1关于京东方科技集团股份有限公司股权分置改革之保荐意见保荐机构声明1、本保荐意见所依据的文件、材料由京东方科技集团股份有限公司及其非流通股股东提供。有关资料提供方已对本保荐机构作出承诺：其所提供的为出具本保荐意见所依据的所有文件、资料、意见、承诺均真实、准确、完整，不存在任何可能导致本保荐意见失实或产生误导的虚假记载、重大遗漏及误导性陈述，并对其提供资料的真实性、准确性和完

2、整性承担全部责任。2、本保荐意见是基于京东方科技集团股份有限公司及其非流通股股东均按照本次股权分置改革方案全面履行其所负有责任的假设而提出的，任何方案的调整或修改均可能使本保荐机构所发表的意见失效，除非本保荐机构补充和修改本保荐意见。3、有关此次股权分置改革的详情载于京东方科技集团股份有限公司董事会发布的公告中，提请投资者认真阅读。本保荐机构在本保荐意见中仅对非流通股股东为其所持有的非流通股份取得在A股市场上的流通权而向流通A股股东所做对价安排的合理性进行了评价，上述评价供投资者参考，本保荐机构不对投资者

3、据此行事产生的任何后果或损失承担责任。4、本保荐机构没有委托或授权其他任何机构或个人提供未在本保荐意见中列载的信息或对本保荐意见做任何解释或说明。5、本保荐机构提醒投资者注意，本保荐意见不构成对京东方科技集团股份有限公司的任何投资建议，对投资者根据本保荐意见所作出的投资决策而产生的任何风险，本保荐机构不承担任何责任。2关于京东方科技集团股份有限公司股权分置改革之保荐意见前言根据国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国发[2004]3号）、中国证券监督管理委员会等《关于上市公司股权分置改革

4、的指导意见》、中国证券监督管理委员会《上市公司股权分置改革管理办法》以及《上市公司股权分置改革业务操作指引》精神，为了保持市场稳定发展、保护投资者特别是公众投资者合法权益，京东方科技集团股份有限公司非流通股股东北京京东方投资发展有限公司、北京东电实业开发公司、北京显像管总厂、北京易芯微显示技术开发中心等4家非流通股股东共同委托京东方科技集团股份有限公司董事会制定股权分置改革方案，国泰君安证券股份有限公司同意推荐京东方科技集团股份有限公司进行股权分置改革工作。受京东方科技集团股份有限公司委托，国泰君安证券股

5、份有限公司担任本次股权分置改革的保荐机构，就股权分置改革事项向董事会并全体相关股东提供保荐意见，有关股权分置改革事项的详细情况载于京东方科技集团股份有限公司董事会召开关于股权分置改革事项的相关股东会议的通知和《京东方科技集团股份有限公司股权分置改革说明书》中。本保荐意见系根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权分置改革管理办法》等有关法律法规的要求制作。3关于京东方科技集团股份有限公司股权分置改革之保荐意见释义公司/京东方指京东方科技集团股份有限公司京东方投资指北京京东方投资发展有限公司，为京东方之控股股

6、东北京电控指北京电子控股有限责任公司，为公司之实际控制人公司非流通股股东指北京京东方投资发展有限公司、北京东电实业开发公司、北京显像管总厂、北京易芯微显示技术开发中心等4家股东单位本次股权分置改革指公司非流通股股东通过对流通A股股东做出对价安排以获得所持非流通股在A股市场上的流通权的行为相关股东会议指由公司非流通股股东和流通A股股东参加，于2005年11月24日召开的现场股东会议对价安排指京东方非流通股股东为使其所持非流通股份获得在A股市场的流通权所做的安排，即：本次股权分置改革方案实施股权登记日登记在册

7、的流通A股股东每持有10股流通A股将获得非流通股股东支付的3.5股股份中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所/证券交易所指深圳证券交易所保荐机构/国泰君安指国泰君安证券股份有限公司4关于京东方科技集团股份有限公司股权分置改革之保荐意见一、公司不存在重大违法违规情形经核查，截至本保荐意见书出具之日，公司最近三年内无重大违法违规行为，最近十二个月内未被中国证监会通报批评或证券交易所公开谴责；未因涉嫌违法违规正在被中国证监会立案稽查；公司股票未涉嫌内幕交易或市场操纵；公司股票交易不存在其他异常情况。二、公司非

8、流通股股份不存在权属争议、质押、冻结情形经核查，截至本保荐意见书出具之日，公司非流通股股东所持有的京东方股份不存在权属争议、质押、冻结的情形。三、实施改革方案对公司流通A股股东权益影响的评价（一）京东方股权分置改革方案概述公司非流通股股东一致同意进行股权分置改革，对价安排为以其持有的部分股份支付给流通A股股东，以换取其非流通股份的在A股市场上的流通权，即：方案实施股权登记日登记在册的流通A股股东每持有10股流通A股将获得公司非