cc证券公司经纪业务风险控制及改进措施研究

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1、独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名：签字日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解天津大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权天津大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描

2、等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。（保密的学位论文在解密后适用本授权说明）学位论文作者签名：导师签名：签字日期：年月日签字日期：年月日中文摘要在中国，证券行业仍然是一个年轻的新兴行业，从诞生至今，也只不过走过了20多年的历程。随着证券行业的高速发展，风险也存在于证券公司的各个方面。对风险的管理、控制是券商在开展经营活动时中必须要思考的问题。目前，由于证券行业发展的不平衡，证券经纪业务从开始至今仍然是证券公司的主导业务，因其风险管理不善而导致券商被监管部门重

3、组或直接关闭的事件在近几年时有发生。证券经纪业务风险管理越来越受到证券市场各方的重视，CC证券公司也不例外，经纪业务作为公司的重要基础业务，其收益一直占公司整体收益较大的占比。近几年，由于其它业务的发展，经纪业务占比虽有所下降，但仍达到30％左右。经纪业务开展的好坏，直接影响着公司的整体发展。本文以CC证券公司经纪业务风险管理体系为研究对象，在充分学习、借鉴前人对风险管理研究和实践成果的基础上，通过风险管理理论、运管管理理论、原则监管理论，利用图表、数据、例证等数据资料，系统分析CC证券公司经纪业务风险及管理

4、现状，研究评判其风险管理构成要素的完备性与有效性，分析其风险管理体系的优劣，总结其在风险管理上的得失，并进一步提出改进的对策建议。本文分为五章内容。第一章绪论；第二章介绍本文研究风险管理的理论基础；第三章描述CC证券公司经纪业务面临风险的分类、管理现状及采取的措施；第四章描述了CC证券公司风险体系的优劣，提出改进意见；第五章为结论与展望，总结全文并提出风险管理还需注意的问题。作者通过对CC证券公司经纪业务的风险管理体系进行系统研究，结合实际工作，力争做到在保证其经纪业务在风险可控的前提下，最大限度的支持经纪业

5、务的开展。如何平衡风险与业务发展之间的关系，成为公司当前乃至今后的一个迫切的、长期的任务，也是一个需要长期研究的课题。关键词：CC证券公司，经纪业务，风险管理ABSTRACTInChina,thesecuritiesindustryisstillburgeoning.Ithasbeenonlyalittlemorethan20yearssinceitsbirth.Withthequickdevelopmentofthisindustry,riskexistsinallaspectsofsecuritiesfi

6、rms.Themanagementandcontrolofriskistheproblemthatallthefirmsmustthinkwhenconductingtheirbusiness.Nowadays,becauseoftheimbalanceofthedevelopmentofthesecuritiesindustry,thebrokeragebusiness,fromitsbeginning,isstillthemainstreambusinessforsecuritiesfirms.Ithas

7、happenedsometimesinrecentyearsthatsomesecuritiesfirmswererestructuredorclosedbyregulatingauthoritiesduetoimproperriskmanagementpractice.Theriskmanagementofthebrokeragebusinessisgainingmoreandmoreattentionfromallaspectsofthesecuritiesmarket.TheCCSecuritiesis

8、noexception.Thebrokeragebusinessisofgreatimportance,withitsyieldcontributingtoapercentageofitsfirmwideyield.Inrecentyears,becauseofthegrowthofotherbusinesslines,percentageofthebrokeragebusinesshasdecli