中国证券公司经纪业务风险管理

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1、上海交通大学硕士学位论文中国证券公司经纪业务风险管理姓名：陈松一申请学位级别：硕士专业：工商管理指导教师：陶亚民20030112中国证券公司经纪业务风险管理摘要在全球经济一体化进程不断加快的时代背景下，我国金融市场国际化己成为必然趋势。国际上连续发生墨西哥金融危机，巴林银行倒闭，东南亚金融危机，国内金融违规违法案件亦屡屡发生。这使风险管理工作成为所有金融企业面临的首要问题，对于证券公司而言更是如此。证券公司经纪业务是一切其他业务的基础，有鉴于此，本文研究中国证券公司经纪业务的风险管理。本文先介绍证券经纪业务

2、，然后分析中国证券公司经纪业务中面临的种种风险，对这些风险进行分类归纳，并提出中国证券经纪业务风险防范的对策。本文分三个部分第一章，介绍中国证券经纪业务。第二章，分类阐述证券经纪业务的风险，具体分析发展中的证券经纪业务中存在的种种重大的风险。包括证券营业部的业务经营的风险，内部管理的风险，信息系统管理的风险以及其他风险。第三章，提出加强内部控制是证券公司经纪业务风险管理的根本措施，并且结合工作实际，针对不同类型的风险问题，提出具体的风险防范的对策。关键词证券，经纪，风险，管理RISKMANAGEMENTOF

3、BROKERAGEOFCHlNESESECURITIESFlRMSABSTRACTWiththequickeningstepsofglobaleconomicintegrationithasbeenatendencyforthefinancialmarketinChinatobeinternationalized．A11thecases，suchasthe～texicoCriSiS，theBankruptcyofBankofBahrain，SoutheastAsiaCrisiS，andthefrequent

4、lyhappeningfinancialcasesinChina，makeriskmanagementtheprimaryproblemforfinancialenterprisesespeciallyforthesecuritiesfirms．SincesecuritiesbrokerageiSthebasisofa11othersecuritiesbusinesses，thiSthesiSdoesresearchesonriskmanagementofChinesesecuritiesfirmsThet

5、hesiSstartswiththeintroductionofthesecuritiesbrokerageinordertoanalyzeandclassifytherisksfacedbyChinesesecuritiesfirms，andthewritertriestoproducethecountermeasuresforpreventingrisksTherearethreechaptersinthethesiSThefirstchaptermainlyintroducesthesecuritie

6、sbrokerageinChina．Thesecondchapterspecificallylooksonthevariousrisksofsecuritiesbrokerage，whichisdevelopingfast，andanalyzestheexistingrisksincludebusinessoperationrisks，internalmanagementrisks，informationsystemmanagementrisksandotherrisks．thirdchapteristob

7、ringforwardthatstrengtheninginternalcontroliSthebasicmeasuresoftheriskmanagementofsecuritiesbrokerage，andiStoproducethecountermeasuresofpreventingrisksofsecuritiesbrokerageaccordingtovariouskindsofrisksKEYWORDS：securities，brokerage，risk，management上海交通大学学位论

8、文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：陈松一日期：2003年1月12日上海交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位