cc证券公司经纪业务风险控制及改进措施

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1、CC证券公司经纪业务风险控制及改进措施第三章CC证券公司证券经纪业务风险分类及措施3.1CC证券公司介绍3.1.1公司基本概况CC证券公司是1995年11月经中国人民银行总行批准、在原深圳长城证券部和海南汇通国际信托投资公司所属证券机构合并基础上，设立的一家全国性专业证券公司，是我国最早成立的证券公司之一。CC证券公司的战略定位是“专长于以资源为核心的基础产业领域的国内一流投资银行”。CC证券公司凭借规范稳健的经营作风，已经成长为一家资质齐全、业务覆盖全国的综合类证券公司。CC证券公司的战略定位是“专长于以资源为核心的基础产业领

2、域的国内一流投资银行”。目前CC证券公司已在经纪业务、投资银行、固定收益、证券投资、证券研究、融资融券、资产管理、销售交易、量化投资等业务方面，形成了多功能协调发展的金融业务体系，业务能力不断得到加强。CC证券公司不断完善金融产业平台，目前控参股长城基金管理有限公司、景顺长城基金管理有限公司、宝城期货有限责任公司、长城长富投资管理有限公司，为客户提供全方位金融服务。近几年来，在各股东单位及社会各界的大力支持下，公司广大干部员工奋发努力，紧紧抓住市场机遇，实现了快速发展。2005年至2012年，公司连续8年实现盈利，各项业务蒸蒸日

3、上，企业面貌焕然一新。CC证券公司将继续秉承“资源整合、团队作战、为客户提供综合性增值服务”的经营理念，以证券为核心，通过完善的金融多功能协调发展的业务体系，以深厚的专业背景、勤奋的敬业精神、全面的专家解决方案、个性化的产品和综合性服务，为我们的客户创造价值。3.1.2股东背景随着CC证券公司的发展壮大，公司股权结构逐步优化。目前，公司主要股东有华能资本服务有限公司、深圳能源集团股份有限公司、深圳新江南投资有限公司、中核财务有限责任公司、四川长虹电子集团有限公司。3.1.3发展历程经中国证监会证监机构字[2000]43号文件核准

4、，1999年10月15日本公司注册资金由15,700万元增至82,500万元；经中国证监会证监机构字[2006]75号文件核准，2005年度本公司注册资金由82,500万元增至92,500万元；经中国证监会证监机构字〔2007〕87号文件核准，2007年4月17日,CC证券公司将部分股东认购的64,200万元次级债转增股本，注册资金由92,500万元增至156,700万元；经中国证监会证监机构字〔2007〕342号文核准，2007年12月29日本公司注册资金由156,700万元增至206,700万元。3.1.4公司管理框架CC证

5、券公司在建立了较为完善的法人治理结构，如下图：3.2公司经纪业务特点3.2.1总体业务发展情况2012年以来，证券市场呈现震荡调整走势，同时市场交易量大幅萎缩，证券行业整体面临较2011年更为艰巨的经营环境。在困难形势下，CC证券公司提出“以创新为抓手”和“搭平台、补短板、进人才、强举措、提人气”等经营策略，严控经营风险，加快业务创新发展，强化业务板块的均衡发展，使整体业务板块资源配置和收入结构逐步得到改善，并在固定收益、资产管理、投行、融资融券、量化投资等业务上取得了突破性进展，为CC证券公司增强长期盈利能力打下了良好基础。2

6、012年度，CC证券公司实现营业收入15.23亿元，比上年增长9.28%，利润总额3.09亿元，净利润2.48亿元，公司总资产为168.12亿元，净资产为64.33亿元，净资本为40.23亿元。根据CC证券公司客户需求调查，公司约77.6%的客户集中在30-60岁之间，具备大学以上文化水平，属于比较理性的投资者群体，是比较容易接受和学习新产品的年龄阶段。公司客户以二级市场股票交易为主，具备一定的风险承受能力,公司客户年龄结构合理、学历层次较高、理财意识较强。3.2.2营业部分布情况CC证券公司目前在北京、深圳、上海、武汉、广州、

7、杭州、大连等全国主要城市共设有48家营业部，公司拥有先进的证券交易系统，为客户提供综合性增值服务。3.3CC证券公司经纪业务风险管理的原则及分类CC证券公司的风险管理部门通过发现风险、分析风险、评估风险，在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效控制和妥善处理风险所致损失的后果，期望达到以最少的成本获得最大安全保障的目标[10]。监管部门及各证券公司想出多种办法来控制风险，但对于任何方法来说，风险管理、控制最根本的原则是：以最小的成本获得最大的保障[11]。在此基础上，CC证券公司经纪业务风险管理遵循全面性原则、即时性原

8、则、适时性原则、诚信原则。1、全面性原则：风险管理应把管理和控制落实到各个业务的每个节点和操作人员上，做到全覆盖、全面风险管理。2、即时性原则：公司建立盯市机制，对重要业务环节进行严格的事中监控，防范业务风险。3、适时性原则：经纪业务风险管理与公司内部业务规模、