h证券公司经纪业务风险管理的研究

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1、兰州大学硕士学位论文H证券公司经纪业务风险管理研究姓名：何媚申请学位级别：硕士专业：工商管理硕士指导教师：刘朝阳2012-11船A学位论文作者：何媚H证券公司公司经纪业务风险管理研究中文摘要近些年来，中国资本市场的跨越式发展给证券行业带来了很大的变化——证券公司经纪业务从单纯的通道制服务到金融产品的差异化竞争；从传统的柜台交易到网上、手机证券非现场交易；从“大锅饭”式的粗放营销到个性化的精准服务；从“赶鸭子上架”式的股票推荐到专业化、技术化的理财分析。这些变化也对证券公司的风险管理提出了更高的要求，经纪业务涉及的主

2、体较多，环节复杂，证券经纪业务盈利风险来源较多，如何对风险控制继续盈利趋势，仍是一个较难解决的问题。H证券公司是一家大型证券公司，在证券业监管评级中属于从类券商，现拥有营业部218家，在经纪业务方面有一定的业务特色和市场影响，整个公司的主营收入也是传统经纪业务。但在快速发展的证券大军中，H证券公司也逐渐显露出一些问题：随着营业部数量的快速扩张，如何控制好网点风险管理；以及随着经纪业务创新产品的不断推出，给经纪业务风险管理带来了诸多难题。本文分析了H证券公司出现的操作风险、管理风险、技术风险以及营销风险，并给出了相应

3、的改进措施。关键词：证券公司，经纪业务，风险管理MBA学位论文作者：何媚H证券公司公司经纪业务风险管理研究AbstractIIlrecentyears，stri血唱deVelopmentinChiIlacapitaJm缸ketbroughtllithert0ur岫ownchangestoⅡlesecuritiesindllstry，Secllritiesbrokerageh西ness丘．ompurechannelhlSinessservicest0fin锄cialproductdi伍删ationcompetitio

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