a证券公司经纪业务创新的研究

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1、AthesissubmittedtoZhengzllouUniVers埘fortheDegreeofMasterResearchonSecuritiesBrokerageBusinessInnoVationofSecuritiesCompanyByGuihongXiongSupervisor：Dr．XiuliZhangMasterofBusinessAdministrationBusiIlessSchool0ctober，2013学位论文原创性声明吣《⋯删《m㈣ⅧⅢ㈣㈣Y2546840本人郑重声明

2、：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。学位论文作者：眵"日期：莎p哆年¨月1户日学位论文使用授权声明本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大学。根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人

3、授权郑州大学可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学位论文或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为郑州大学。保密论文在解密后应遵守此规定。学位论文作者：坳、友毛∥／日期：矽口年f／月谚日摘要经纪业务是证券公司所有业务中最为重要的组成部分，对于证券公司的发展有着无法替代的作用。当前佣金自由化、证券监管放松、新业务推陈出新，对证券公司提出了新挑战，必然加剧证券行业的竞争。这种形势下，A证券

4、公司和其他公司都需要通过创新推动业务发展，加强自身核心竞争力。因此，研究证券公司的经纪业务创新具有十分重要的意义。本文试图以A证券公司经纪业务创新为研究对象，运用文献分析法、规范性理论分析法、调查研究法、比较研究法等方法，在分析经纪业务构成及特点、A公司面临的宏观环境、行业竞争的基础上，结合国内外证券市场经纪业务发展启示，探寻A证券公司经纪业务创新的基本策略和具体措施。首先，本文阐述和分析A证券公司面临的宏观环境、行业竞争及自身经纪业务发展现状，总结美国、香港证券市场先进经验，在对经纪业务总体认识

5、的基础上，为创新提供背景和方向。紧接着，本文结合以上分析，系统论述进行经纪业务创新的四大动因：证券公司自身的驱利动因、政府和监管层面推进、证券市场发展需要及信息技术推动；并围绕着产品、技术、组织、管理四大方面的创新，有针对性地提出经纪业务创新策略。其中金融产品创新是经纪业务创新的核心和基础，技术创新是其他方面创新的物质基础，而公司内部同时又会涉及公司整体组织结构的变革、管理模式的革新。A公司在进行经纪业务创新时，需要综合、灵活运用以上四个方面的创新策略。最后，本文依据创新策略，对创新策略得以有效实

6、现的具体实际措施进行了详细论述，提出了客户细分、目标市场细分、优化金融产品结构及定价方式、整合多元化渠道及建立集约型管理模式等具体措施。同时，为了保障创新最终效果，在创新过程中应关注并合理处理创新的差异性与统一性的关系、创新效率与风险管理的关系。关键词：A证券公司经纪业务创新AbstractSecuritiesbrokeragebusinessisanthemostimportantpartofthebusirlessineVerysecuritiescomp越es，andplaysani玳pla

7、ceablerole．For她deVelopmentofsecuritiescompanies．Wimtlleliberalizationofcommission，securitiesderegulation，newbusinessi肌ovation，securitiescompalliesmustmeetsomenewchallenges，thecompetitionisboulldtoexacerbateint11esecuritiesindustr)r．Undersuchcirc啪stall

8、ces，Asecu“tiescompanyaJldotllercompaIliesneedtopromotemebusinessdevelopmentthrou曲mei皿oVation，enhallcetheircorecompetltlVeness·TherefOre，itisver)rimportanttllatresearchjngonsecuritiesbrokeragebuSirlessinnovation．Thispaperistostudytheobjectonbro