证券从业资格的持证优势试题及答案

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1、1、下列可以担任公司总经理的情形是（　　）。A．限制民事行为能力B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D．个人所负数额较大的债务到期未清偿2、下列情形表明代销发行成功的是（　　）。A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的

2、3、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（　　）的罚款。A．公司注册资本10%以上15%以下B．公司注册资本5%以上15%以下C．1万元以上3万元以下D．5万元以上50万元以下4、下列情形表明代销发行成功的是（　　）。A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的5、下列不属于

3、公司申请公司债券上市交易条件的是（　　）。A．公司债券的期限为1年以上B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D．公司净资产不少于人民币3000万元6、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（　　）。A．营业执照B．公司章程C．税务登记证D．财务会计报告7、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。A．3B．5C．7D．108、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（　　）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融

4、券业务后的规定。A．1B．2C．3D．49、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（　　）日前报送证券交易所。A．3B．5C．7D．1010、下列选项中，说法不正确的是（　　）。A．股东按照认缴的出资比例分取红利B．公司成立后，股东不得抽逃出资C．证券承销协议应载明违约责任D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金11、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（　　）。A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B．假借客户的名义买卖证券C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D．挪用客户所

5、委托买卖的证券12、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（　　）。A．处以违法所得10倍的罚款B．情节严重的，责令关闭C．没有违法所得的，处以3万元的罚款D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款13、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（　　）。A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名14、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（　　）。A．假借他人名义或者以个

6、人名义进行自营业务B．委托他人代为买卖证券C．将自营业务与代理业务混合操作D．将自营账户借给他人使用15、下列属于董事会的职权的是（　　）。A．对发行公司债券作出决议B．对公司合并作出决议C．决定公司的经营计划和投资方案D．决定公司的经营方针和投资计划16、证券公司应当在每月结束后（　　）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A．3B．5C．7D．1017、有执行期间的处罚处分自（　　）起算。A．处罚处分决定生效之日B．处罚处分决定成效次日C．执行期间届满之日D．执行期问届满次日18、取得融资融券

7、业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（　　）申请融资融券交易权限。A．证券交易所B．托管机构C．中国证监会D．中国证券业协会19、下列选项中，不正确的是（　　）。A．合伙企业可以担任基金管理人B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C．设立公司必须依法制定公司章程D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案20、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（　　）。A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户

8、C．信用交易证券交收账户D．融资专用资金账户21、下列情形表明代销发行成功的是（　　）。A．代