2014年证券从业资格考试报考条件考资料

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1、1、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的扌世施是（）。A.没收法人财产B.处以违法所得3倍的罚款C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D.对肓接负责的主管人员，处以6万元的罚款2、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A.1B.2C.3D.43、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）。A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，rfT协会录入诚信信息系统C.会员对木单位从业人员做出的处罚处分倍息，会员应自处罚处分决定生效之FI起10个工作日内向证券

2、业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因4、下列选项中，不正确的是（）。A.通过增加公司注册资木决议的表决权比例可由公司章程自行约定B.冇限责任公司，必须在公司名称中标明冇限责任公司或者冇限公司字样C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本5、下列情形表明代销发行成功的是（）。A.代销期限届满.向投资者出售的股票数址达到拟公开发行股票数量10%的B.代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股

3、票数量30%的C.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的6、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他总接责任人员处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以卜7、证券公司办理经纪业务，证券公司对客八买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上1

4、5万元以下A.5万元以上20万元以下8、有执行期I'可的处罚处分H（）起算。A.处罚处分决定生效Z日B.处罚处分决定成效次LIC.执行期间届满之FID.执行期问届满次日9、下列选项中，说法不正确的是（）。A.股东按照认缴的出资比例分取红利B.公司成立后，股东不得抽逃出资C.证券承销协议应载明违约责任D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金10、口前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点I作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。A.AB.BC.DD.C11、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资

5、本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A.1B.2C.3D.412、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）中请融资融券交易权限。A.证券交易所B.托管机构C.中国证监会D.中国证券业协会13、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好14、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。A.公司注册资本10%以上15%以下B.公司注册资本5%以上15%以下C・1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以

6、下15、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。A.《证券基金投资法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《保险法》D.《证券法》16、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。A.证券交易所B.托管机构C.客户D.白己17、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）0A.《证券基金投资法》B.《证券投资基金销作管理办法》C.《保险法》D.《证券法》18、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A.证券公司B.证监会C.证券登记结算机构D.中国人民银行19、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，町采取的处罚措施是（）0A.

7、处以违法所得10倍的罚款B.情节严重的，责令关闭C.没冇违法所得的，处以3万元的罚款D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款20、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）0A.责令依法处理非法持有的证券B.没收全部财产C.没冇违法所得的，处以2万元的罚金D.证券监督管理机构I作人员进行内幕交易的，从轻处罚21、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同